中國園林網(wǎng)11月21日消息：證券代碼:002310 證券簡稱:東方園林 編號:2014-083
北京東方園林股份有限公司
獨立董事征集投票權(quán)授權(quán)報告書
重要提示
按照中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法(試行)》(以下簡稱《管理辦法》)的有關(guān)規(guī)定并根據(jù)北京東方園林股份有限公司(以下簡稱“公司”)其他獨立董事的委托,獨立董事劉凱湘先生作為征集人就公司擬定于2014年12月4日召開的2014年第四次臨時股東大會審議的有關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)。
中國證監(jiān)會、深圳證券交易所以及其他政府部門未對本報告書所述內(nèi)容真實性、準確性和完整性發(fā)表任何意見,對本報告書的內(nèi)容不負有任何責任,任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。
一、征集人聲明
本人劉凱湘作為征集人,按照《管理辦法》的有關(guān)規(guī)定及其他獨立董事的委托就2014年第四次臨時股東大會審議的公司第二期股票期權(quán)激勵計劃相關(guān)議案征集股東委托投票權(quán)而制作并簽署本報告書。征集人保證本報告書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任,保證不會利用本次征集投票權(quán)從事內(nèi)幕交易、操縱市場等證券欺詐行為。
本次征集投票權(quán)行動以無償方式進行,本報告書在主管部門指定的報刊上發(fā)表,未有擅自發(fā)布信息的行為。本次征集行動完全基于上市公司獨立董事職責,所發(fā)布信息未有虛假、誤導性陳述。征集人本次征集投票權(quán)已獲得公司其他獨立董事同意,征集人已簽署本報告書,本報告書的履行不會違反公司章程或內(nèi)部制度中的任何條款或與之產(chǎn)生沖突。
二、公司基本情況及本次征集事項
1、基本情況
公司名稱:北京東方園林股份有限公司
股票簡稱:東方園林
股票代碼:002310
公司法定代表人:何巧女
公司董事會秘書:李東輝
公司注冊地址:北京市朝陽區(qū)酒仙橋北路甲 10 號院 104 號樓
公司注冊地郵編:100015
公司電話:010-52286666
公司傳真:010-52288062
公司網(wǎng)址:www.orientscape.com
2、征集事項
由征集人向北京東方園林股份有限公司股東征集公司 2014 年第四次臨時股東大會所審議的以下議案向全體股東征集投票權(quán):
(一)《北京東方園林股份有限公司第二期股票期權(quán)激勵計劃(草案)》及其摘要;
(二)《北京東方園林股份有限公司第二期股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法》;
(三)《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理北京東方園林股份有限公司第二期股票期權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》。
3、本委托投票權(quán)征集報告書簽署日期:2014 年 11 月 17 日
三、本次股東大會基本情況
關(guān)于本次股東大會召開的詳細情況,請詳見2014年11月18日刊登于公司指定信息披露媒體《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》及巨潮資訊網(wǎng)(www.cninfo.com.cn)上的《關(guān)于召開2014年第四次臨時股東大會的通知》(公告編號:2014-082)。
四、征集人基本情況
1、本次征集投票權(quán)的征集人為公司現(xiàn)任獨立董事劉凱湘先生,其基本情況如下:
劉凱湘:中國國籍,無境外永久居留權(quán),男,1963 年 12 月出生,博士學位,法學教授,博士生導師,畢業(yè)于北京大學法學專業(yè)。歷任北京工商大學教授,北京大學教授、博士生導師?，F(xiàn)任本公司獨立董事、北京大學教授、博士生導師,兼任中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會仲裁員、新加坡國際仲裁院仲裁員、北京仲裁委員會仲裁員、中國商法學研究會副會長、中國民法學研究會常務理事、北京市民商法研究會副會長,湖南大學、上海大學、北京工商大學、澳門科技大學等兼職教授,國家統(tǒng)計局、河北省人大常委會等專家咨詢委員會委員,太極計算機股份有限公司獨立董事、北京神州泰岳軟件股份有限公司獨立董事。
2、征集人目前未因證券違法行為受到處罰,未涉及與經(jīng)濟糾紛有關(guān)的重大民事訴訟或仲裁。
3、征集人與其主要直系親屬未就本公司股權(quán)有關(guān)事項達成任何協(xié)議或安排;其作為本公司獨立董事,與本公司董事、高級管理人員、主要股東及其關(guān)聯(lián)人之間以及與本次征集事項之間不存在任何利害關(guān)系。
五、征集人對征集事項的投票
征集人作為公司獨立董事,出席了公司于2014年8月15日召開的第五屆董事會第十五次會議,對《北京東方園林股份有限公司第二期股票期權(quán)激勵計劃(草案)》及其摘要、《北京東方園林股份有限公司第二期股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法》、《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理北京東方園林股份有限公司第二期股票期權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》投了贊成票。
六、征集方案
征集人依據(jù)我國現(xiàn)行法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司章程規(guī)定制定了本次征集投票權(quán)方案,其具體內(nèi)容如下:
(一)征集對象:截止 2014 年 12 月 1 日下午交易結(jié)束后,在中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司登記在冊并辦理了出席會議登記手續(xù)的公司全體股東。
(二)征集時間:自 2014 年 12 月 2 日至 2014 年 12 月 3 日(上午9:30—11:30,下午 14:00—17:00)。
(三)征集方式:采用公開方式在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》及巨潮資訊網(wǎng)(www.cninfo.com.cn)上發(fā)布公告進行委托投票權(quán)征集行動。
(四)征集程序和步驟
1、按本報告附件確定的格式和內(nèi)容逐項填寫獨立董事征集投票權(quán)授權(quán)委托書(以下簡稱“授權(quán)委托書”)。
2、向征集人委托的公司證券部提交本人簽署的授權(quán)委托書及其他相關(guān)文件;本次征集委托投票權(quán)由公司證券部簽收授權(quán)委托書及其他相關(guān)文件:
(1)委托投票股東為法人股東的,應提交:
①法人營業(yè)執(zhí)照復印件;
②法定代表人身份證明原件;
③授權(quán)委托書原件;
④股票賬戶卡。
法人股東按本條規(guī)定的所有文件應由法定代表人逐頁簽字并加蓋股東單位公章;
(2)委托投票股東為個人股東的,其應提交:
①本人身份證復印件;
②授權(quán)委托書原件;
③股票賬戶卡。
(3)授權(quán)委托書為股東授權(quán)他人簽署的,該授權(quán)委托書應當經(jīng)公證機關(guān)公證,并將公證書連同授權(quán)委托書原件一并提交;由股東本人或股東單位法定代表人簽署的授權(quán)委托書不需要公證。
3、委托投票股東按上述第 2 點要求備妥相關(guān)文件后,應在征集時間內(nèi)將授權(quán)委托書及相關(guān)文件采取專人送達或掛號信函或特快專遞方式并按本報告書指定地址送達;采取掛號信或特快專遞方式的,到達地郵局加蓋郵戳日為送達日。
委托投票股東送達授權(quán)委托書及相關(guān)文件的指定地址和收件人為:
地 址:北京市朝陽區(qū)北苑家園繡菊園 7 號樓五層
收件人:北京東方園林股份有限公司證券發(fā)展部
電 話:010-52286666
傳 真:010-52288062
郵 編:100012
請將提交的全部文件予以妥善密封,注明委托投票股東的聯(lián)系電話和聯(lián)系人,并在顯著位置標明“獨立董事征集投票權(quán)授權(quán)委托書”。
(五)委托投票股東提交文件送達后,經(jīng)審核,全部滿足下述條件的授權(quán)委
托將被確認為有效:
1、已按本報告書征集程序要求將授權(quán)委托書及相關(guān)文件送達指定地點;
2、在征集時間內(nèi)提交授權(quán)委托書及相關(guān)文件;
3、股東已按本報告書附件規(guī)定格式填寫并簽署授權(quán)委托書,且授權(quán)內(nèi)容明確,提交相關(guān)文件完整、有效;
4、提交授權(quán)委托書及相關(guān)文件與股東名冊記載內(nèi)容相符。
(六)股東將其對征集事項投票權(quán)重復授權(quán)委托征集人,但其授權(quán)內(nèi)容不相同的,股東最后一次簽署的授權(quán)委托書為有效,無法判斷簽署時間的,以最后收到的授權(quán)委托書為有效。
(七)股東將征集事項投票權(quán)授權(quán)委托征集人后,股東可以親自或委托代理人出席會議。
(八)經(jīng)確認有效的授權(quán)委托出現(xiàn)下列情形的,征集人可以按照以下辦法處理:
1、股東將征集事項投票權(quán)授權(quán)委托給征集人后,在現(xiàn)場會議登記時間截止之前以書面方式明示撤銷對征集人的授權(quán)委托, 則征集人將認定其對征集人的授權(quán)委托自動失效;
2、股東將征集事項投票權(quán)授權(quán)委托征集人以外的其他人登記并出席會議,且在現(xiàn)場會議登記時間截止之前以書面方式明示撤銷對征集人的授權(quán)委托的,則征集人將認定其對征集人的授權(quán)委托自動失效;
3、股東應在提交的授權(quán)委托書中明確其對征集事項的投票指示,并在同意、反對、棄權(quán)中選其一項,選擇一項以上或未選擇的,則征集人將認定其授權(quán)委托無效。
征集人:劉凱湘
2014 年 11 月 17 日附件:股東授權(quán)委托書(剪報、復印或按以下格式自制均有效)
北京東方園林股份有限公司
獨立董事征集投票權(quán)授權(quán)委托書
本人/本公司作為委托人確認,在簽署本授權(quán)委托書前已認真閱讀了征集人為本次征集投票權(quán)制作并公告的《獨立董事征集投票權(quán)授權(quán)報告書》全文、《關(guān)于召開 2014 年第四次臨時股東大會的通知》及其他相關(guān)文件,對本次征集投票權(quán)等相關(guān)情況已充分了解。在現(xiàn)場會議報到登記之前,本人/本公司有權(quán)隨時按獨立董事征集投票權(quán)授權(quán)報告書確定的程序撤回本授權(quán)委托書項下對征集人的授權(quán)委托,或?qū)Ρ臼跈?quán)委托書內(nèi)容進行修改。
本人/本公司作為授權(quán)委托人,茲授權(quán)委托北京東方園林股份有限公司獨立董事劉凱湘先生作為本人/本公司的代理人出席北京東方園林股份有限公司2014 年第四次臨時股東大會,并按本授權(quán)委托書指示對以下會議審議事項行使投票權(quán)。
本人/本公司對本次征集投票權(quán)事項的投票意見:
表決結(jié)果
序號 議案名稱
同意 反對 棄權(quán)
《北京東方園林股份有限公司第二期股票期權(quán)激勵計議案 1
劃(草案)》及其摘要
《北京東方園林股份有限公司第二期股票期權(quán)激勵計議案 2
劃實施考核管理辦法》
《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理北京東方園林股議案 3
份有限公司第二期股票期權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》
注:此委托書表決符號為“√”,請根據(jù)授權(quán)委托人的本人意見,對上述審議項選擇贊成、反對或棄權(quán)并在相應表格內(nèi)打勾,三者中只能選其一,選擇一項以上或未選擇的,則視為授權(quán)委托人對審議事項投棄權(quán)票。
委托人簽名(蓋章): 身份證號碼:
持股數(shù)量: 股東賬號:
受托人簽名: 身份證號碼:
受托日期:
本項授權(quán)的有效期限:自簽署日至 2014 年第四次臨時股東大會結(jié)束。
