近日，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)下發(fā)《關(guān)于開展掛牌公司股權(quán)質(zhì)押、凍結(jié)信息披露情況核查工作的通知》，要求主辦券商組織所督導掛牌公司開展股權(quán)質(zhì)押、凍結(jié)信息披露自查工作，并于2017年9月30日前提交自查結(jié)果。
根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息披露細則（試行）》規(guī)定，“任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)，掛牌公司應當自事實發(fā)生之日起兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露”。
此次檢查，對于自查發(fā)現(xiàn)未就股權(quán)質(zhì)押、凍結(jié)事項及時履行信息披露義務的，掛牌公司須于2017年9月15日前完成補充披露?！锻ㄖ访鞔_，補充披露公告中應當說明未及時披露的原因、整改措施及效果，整改措施包括但不限于股東承諾、公司未來自查安排、投資者教育情況等內(nèi)容。
根據(jù)《通知》，對于截至2017年9月15日仍存在未完成補充披露、或者新發(fā)生應披露而未披露相關(guān)質(zhì)押、凍結(jié)信息的掛牌公司，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)將視情況采取自律監(jiān)管措施。
《通知》明確，掛牌公司股東應當就所持有股份被質(zhì)押、凍結(jié)的信息及時告知掛牌公司，并配合掛牌公司履行信息披露義務；掛牌公司應對股東進行積極教育，督促其規(guī)范履行告知義務，相關(guān)股東拒不配合或者無法取得聯(lián)系的，公司應當就已知信息進行披露；掛牌公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在獲悉股東持有公司5%以上的股份被質(zhì)押、凍結(jié)，應當及時向公司董事會或者監(jiān)事會報告，并督促公司按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務。
