為進(jìn)一步落實(shí)依法從嚴(yán)全面監(jiān)管的要求，推進(jìn)建立“以監(jiān)管會(huì)員為中心”的交易行為監(jiān)管模式落地，督促會(huì)員切實(shí)履行客戶交易行為管理職責(zé)，共同維護(hù)市場(chǎng)交易秩序，近期，滬深證券交易所在上海聯(lián)合舉辦了2017年第一期會(huì)員客戶證券交易行為合規(guī)管理培訓(xùn)班。來自100余家證券公司的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)骨干以及部分重點(diǎn)證券營業(yè)部的負(fù)責(zé)人等共計(jì)226人參加了培訓(xùn)。
滬深證券交易所以此次培訓(xùn)為契機(jī)，向參加培訓(xùn)人員宣導(dǎo)了當(dāng)前市場(chǎng)監(jiān)管形勢(shì)下交易所發(fā)揮一線監(jiān)管職能，建立“以監(jiān)管會(huì)員為中心”交易行為監(jiān)管模式的必要性，通報(bào)了近一年來滬深證券交易所在異常交易行為監(jiān)管規(guī)則完善、異常交易行為監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)制定、投資者違規(guī)懲戒力度加大和會(huì)員自律監(jiān)管強(qiáng)化等方面所做的工作。要求會(huì)員進(jìn)一步強(qiáng)化識(shí)別、發(fā)現(xiàn)、勸阻、制止客戶證券異常交易行為的責(zé)任意識(shí)，建立“事前認(rèn)識(shí)客戶、事中監(jiān)控交易、事后報(bào)告異?！钡娜轿豢蛻艚灰仔袨楣芾眢w系。通過“以案說法”形式，向參加培訓(xùn)人員詳細(xì)剖析了虛假申報(bào)、拉抬打壓等十余種典型證券異常交易行為以及內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱、老鼠倉等違法違規(guī)行為的特點(diǎn)、危害、交易所監(jiān)管認(rèn)定邏輯和標(biāo)準(zhǔn)等。
后續(xù)，滬深證券交易所將根據(jù)工作需要，繼續(xù)舉辦類似的培訓(xùn)班，全面督促會(huì)員歸位盡責(zé)，共同維護(hù)市場(chǎng)的正常交易秩序和穩(wěn)健運(yùn)行。
