2017年9月22日-9月28日，深圳證券交易所共對7宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，5宗涉及信息披露違規(guī)、1宗涉及減持違規(guī)、1宗涉及買賣股票違規(guī)，其中，3宗與減持有關(guān)。同期，深交所發(fā)出半年報(bào)問詢函3份、重組問詢函4份、關(guān)注函5份、其他函件43份。
5宗涉及信息披露違規(guī)：一是浙江萬馬股份有限公司控股股東萬馬集團(tuán)減持公司股份達(dá)到5%時未按規(guī)定及時履行報(bào)告和信息披露義務(wù)；二是金財(cái)互聯(lián)控股股份有限公司未按規(guī)定及時披露政府補(bǔ)助事項(xiàng)；三是珠海歐比特宇航科技股份有限公司持有的上海歐科微航天科技有限公司的股權(quán)對外轉(zhuǎn)讓，該事項(xiàng)預(yù)計(jì)對公司2017年下半年凈利潤產(chǎn)生較大影響，公司未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)；四是陜西堅(jiān)瑞沃能股份有限公司2016年年度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)告存在重大差錯；五是常州強(qiáng)力電子新材料股份有限公司為全資子公司常州強(qiáng)力先端電子材料有限公司提供擔(dān)保，擔(dān)保金額超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30%，公司未按規(guī)定履行董事會及股東大會審議程序，也未履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。
1宗涉及減持違規(guī)：北京神州綠盟信息安全科技股份有限公司第一大股東Investor AB Limited公司通過集中競價(jià)方式減持公司股份，而該減持行為距離減持計(jì)劃披露日未滿15個交易日，與之前披露的減持計(jì)劃不一致。
1宗涉及買賣股票違規(guī)：史丹利農(nóng)業(yè)集團(tuán)股份有限公司副總經(jīng)理古榮彬買賣公司股票行為構(gòu)成短線交易且未按規(guī)定預(yù)先披露減持計(jì)劃。
另外，9月25日-9月29日期間，深交所共對35起證券異常交易行為進(jìn)行調(diào)查，涉及盤中拉抬股價(jià)、盤中打壓股價(jià)、開盤虛假申報(bào)、對倒對敲交易等異常交易情形，并及時采取了監(jiān)管措施。共對22起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查，并上報(bào)證監(jiān)會10起涉嫌違法違規(guī)案件線索。
