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“在今年證監(jiān)會已通報的案件中，頻繁出現(xiàn)頂格罰款和終身禁入市場等重罰案例，比如一些罰沒金額上億元，甚至達到幾十億元，行政處罰嚴格程度大幅提升。懲戒違法違規(guī)主體和當事人，起到了凈化市場以及威懾違法違規(guī)行為的作用?！崩畲笙龇Q。
內(nèi)幕交易等兩類案件高發(fā)
在看到大案要案以及典型案件被查處的同時，市場各方也關(guān)注到內(nèi)幕交易案和信息披露違法違規(guī)案已成為市場多發(fā)案件。
據(jù)統(tǒng)計，僅今年上半年證監(jiān)會就處理信息披露違法案件24起，內(nèi)幕交易案件24起，數(shù)量分列前兩位。上半年查辦案件中，內(nèi)幕交易、信息披露違法違規(guī)及操縱市場案件仍是主要類型，占全部案件數(shù)量76%。其中，內(nèi)幕交易新增案件140起，占全部案發(fā)數(shù)量46%，為主要案件類型；操縱市場、信息披露違法違規(guī)案件保持增長態(tài)勢。
劉俊海認為，“內(nèi)幕交易案多發(fā)得益于互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)在異常交易和趨同交易篩查中的應(yīng)用；信息披露違法違規(guī)案直接侵害了廣大中小投資者的知情權(quán)，監(jiān)管層對這兩類案件的查處將是持續(xù)的，未來很長一段時間監(jiān)管層將對這兩類案件常抓不懈?！?/p>
資本市場“法治牙齒”形成合力
除了上述特點以外，今年證監(jiān)會保持了常規(guī)案件查辦與專項執(zhí)法行動、專項檢查并行的監(jiān)管、稽查執(zhí)法高壓態(tài)勢，同時與公檢法部門的協(xié)調(diào)配合，不斷強化行政與刑事執(zhí)法銜接配合，建立了證監(jiān)稽查與刑事偵查“信息共享、同步推進、分工協(xié)作、優(yōu)勢互補”的辦案模式。
今年證監(jiān)會開展了專項執(zhí)法行動，在專項執(zhí)法行動第一批案件中，稽查部門集中調(diào)配組織力量，對涉及的信息披露違法違規(guī)線索進行了全面深入的調(diào)查；在專項執(zhí)法行動第二批案件中集中查處和打擊惡性操縱市場行為；在專項執(zhí)法行動第三批案件中集中力量專門打擊證券市場內(nèi)幕交易行為。
另外，證監(jiān)會還組織開展了律師事務(wù)所從事企業(yè)首次公開發(fā)行股票并上市（IPO）證券法律業(yè)務(wù)專項檢查工作，還對328家私募機構(gòu)開展了專項檢查。
“常規(guī)案件查辦與專項執(zhí)法行動、專項檢查并行，這是‘標本兼治、源頭治理’理念的具體體現(xiàn)。監(jiān)管層不僅重點查處個案，并且是全覆蓋的查處違法違規(guī)案?！眲⒖『１硎?。
值得注意的是，今年對資本市場違法違規(guī)行為的處罰和懲治，自律監(jiān)管、行政處罰以及追究民事責任、刑事責任已經(jīng)形成合力。劉俊海認為，“包括自律監(jiān)管、行政監(jiān)管以及追究民事責任、刑事責任在內(nèi)的資本市場‘法治牙齒’多重合力正在形成，這對于推進資本市場治理現(xiàn)代化都有現(xiàn)實意義?！?/p>
日前，貴州省高級人民法院作出終審裁定，維持貴陽市中級人民法院對廈門圣達威服飾有限公司欺詐發(fā)行私募債券案的刑事判決，圣達威法定代表人章某、原財務(wù)總監(jiān)胡某因犯欺詐發(fā)行債券罪，分別被判處有期徒刑三年和兩年。該案是全國首起因欺詐發(fā)行私募債券被追究刑事責任的判例。
《證券日報》記者了解到，在該案件的偵查、起訴、審理過程中，貴州證監(jiān)局高度重視，積極與貴州省公安、檢察院、法院溝通，最終推動圣達威私募債欺詐發(fā)行案的相關(guān)責任人被追究刑事責任。
“追究刑事責任、民事責任與行政監(jiān)管、自律監(jiān)管是相輔相成的，這樣可以提高違法違規(guī)及失信成本，間接起到降低守法守規(guī)誠信主體連帶市場成本的作用。證券市場監(jiān)管體系并用可以充分激活法律法規(guī)、行政和自律監(jiān)管的六大功能，包括制裁違法違規(guī)失信者、補償受害投資者、獎勵維權(quán)者、警示同類者、教育各類主體、安慰撫平公眾焦慮感。”劉俊海強調(diào)。
上海股份制與證券研究會副會長曹俊昨日在接受《證券日報》記者采訪時表示，今年以來，證監(jiān)會加大對證券市場違法違規(guī)行為處罰力度的舉措，是落實“依法治國”理念在資本市場的體現(xiàn)。“這將提高市場主體違法違規(guī)成本，對違法違規(guī)行為起到威懾作用。”
“在對證券市場違法違規(guī)行為加大處罰力度，規(guī)范市場行為取得初步成效的同時，期待監(jiān)管部門能陸續(xù)出臺系統(tǒng)性、可操作性強的行政法規(guī)以及自律監(jiān)管體系，讓各市場主體的獲得感和幸福感更強?！辈芸娬{(diào)。
