12月1日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉表示，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)持續(xù)對(duì)上市公司高送轉(zhuǎn)行為保持高壓態(tài)勢(shì)，凈化市場(chǎng)環(huán)境，加大對(duì)高送轉(zhuǎn)的現(xiàn)場(chǎng)檢查和問(wèn)詢，尤其對(duì)其中長(zhǎng)期沒(méi)有現(xiàn)金分紅的“鐵公雞”嚴(yán)格監(jiān)管。
嚴(yán)查高送轉(zhuǎn)變掩護(hù)減持工具
高莉介紹，送轉(zhuǎn)股本身是公司根據(jù)自身狀況進(jìn)行的自主行為，部分公司將高送轉(zhuǎn)變?yōu)檠谧o(hù)減持的工具，對(duì)此需要從嚴(yán)監(jiān)管。
近年來(lái)，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)定不移的落實(shí)新發(fā)展理念，牢記保護(hù)投資者合法權(quán)益維護(hù)市場(chǎng)公平的根本監(jiān)管使命。針對(duì)上市公司高送轉(zhuǎn)行為實(shí)施了系列監(jiān)管措施，一是實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)排查和現(xiàn)場(chǎng)檢查;二是嚴(yán)厲查處利用高送轉(zhuǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易的行為;三是研究完善高送轉(zhuǎn)信息披露制度。上述監(jiān)管舉措對(duì)市場(chǎng)違法違規(guī)行為形成很好的震懾作用，2017年度利潤(rùn)分配方案中高送轉(zhuǎn)的占比下降。
證券期貨誠(chéng)信監(jiān)督辦法公開(kāi)
證監(jiān)會(huì)就修訂《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》公開(kāi)征求意見(jiàn)。這是證監(jiān)會(huì)適應(yīng)新時(shí)代資本市場(chǎng)發(fā)展和監(jiān)管執(zhí)法需要，強(qiáng)化基礎(chǔ)性制度舉措，對(duì)于強(qiáng)化資本市場(chǎng)參與各方的誠(chéng)信具有重要意義。
高莉表示，修訂重點(diǎn)體現(xiàn)在7方面：擴(kuò)充了信息類(lèi)型范圍，建立違法失信信息的“黑名單”制度，建立了市場(chǎng)準(zhǔn)入環(huán)節(jié)的誠(chéng)信承諾制度，建立主要市場(chǎng)主體的誠(chéng)信積分管理制度，建立行政許可的綠色通道制度，建立市場(chǎng)主體之間的誠(chéng)信狀況互查制度，強(qiáng)化事后監(jiān)管的誠(chéng)信約束。
證監(jiān)會(huì)將針對(duì)此次公開(kāi)意見(jiàn)的情況，進(jìn)一步完善辦法，盡快發(fā)布實(shí)施。
在回答媒體提問(wèn)時(shí)，高莉表示，滬港通和深港通開(kāi)通以來(lái)，有多家基金管理人向證監(jiān)會(huì)提交了通過(guò)港股通交易機(jī)制參與交易的公募基金產(chǎn)品申請(qǐng)。前期審查中發(fā)現(xiàn)部分產(chǎn)品并未實(shí)際投資港股，引起市場(chǎng)質(zhì)疑，為保護(hù)投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會(huì)向行業(yè)發(fā)布了注冊(cè)審核指引，進(jìn)一步明確了相關(guān)要求，并陸續(xù)批復(fù)了多只產(chǎn)品。
高莉進(jìn)一步指出，由于基金人員配備、材料修改等原因，目前仍有部分產(chǎn)品待審，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)推進(jìn)相關(guān)產(chǎn)品的注冊(cè)審查工作，同時(shí)督促基金管理人加強(qiáng)管理，為投資者提供長(zhǎng)期穩(wěn)定回報(bào)。
調(diào)查32家公司實(shí)控人、董事長(zhǎng)
2016年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)對(duì)32名實(shí)控人、董事長(zhǎng)立案調(diào)查，涉及主板上市公司13家、中小板上市公司11家、創(chuàng)業(yè)板上市公司2家。
高莉表示，上市公司實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)是公司治理的主導(dǎo)力量，應(yīng)該摒棄上市圈錢(qián)的錯(cuò)誤理念，遠(yuǎn)離偽市值管理的非法行為。證監(jiān)會(huì)將始終保持對(duì)實(shí)控人、董事長(zhǎng)等重點(diǎn)群體的監(jiān)管執(zhí)法力度，涉及違法違規(guī)的及時(shí)立案查處，涉嫌刑事犯罪的堅(jiān)決移送公安機(jī)關(guān)，促進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作，夯實(shí)基礎(chǔ)，推動(dòng)多層次資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。
另外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)國(guó)際顧問(wèn)委員會(huì)第十四次會(huì)議于2017年11月26日至27日在上海召開(kāi)。
高莉介紹，本次會(huì)議主題為“開(kāi)放環(huán)境下，多層次資本市場(chǎng)的改革與發(fā)展”。會(huì)議討論與交流的重點(diǎn)集中于，多層次資本市場(chǎng)建設(shè)與投資者權(quán)益保護(hù)，證券期貨市場(chǎng)擴(kuò)大開(kāi)放與加強(qiáng)跨境監(jiān)管合作，資產(chǎn)管理行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r與監(jiān)管的模式，微觀層面風(fēng)險(xiǎn)管理工具和宏觀層面重大風(fēng)險(xiǎn)防控等方面內(nèi)容。
