2017年已至最后一個(gè)月，截至目前兩市共有45家公司受到公開(kāi)處罰，另有超100家公司接到約見(jiàn)談話、要求提交書(shū)面承諾、公開(kāi)譴責(zé)、公開(kāi)批評(píng)或警示函。
證監(jiān)會(huì)今年以來(lái)行政處罰力度持續(xù)從緊。其中，操縱市場(chǎng)類案件處罰金額最大，內(nèi)幕交易罰單最多，信息披露違規(guī)上市公司和中介機(jī)構(gòu)眾多。據(jù)Wind統(tǒng)計(jì)顯示，今年以來(lái)已有雅百特、新力金融、祥源文化、美麗生態(tài)、金亞科技、恒順眾昇、登云股份、澄星股份等45家公司收到監(jiān)管層的公開(kāi)處罰。
在公開(kāi)處罰的公司中，所受罰金從3萬(wàn)至30828萬(wàn)元不等。其中，中信證券違規(guī)為司度(上海)貿(mào)易有限公司開(kāi)立信用賬戶，違規(guī)提供融資融券服務(wù)，依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證監(jiān)會(huì)責(zé)令中信證券改正，給予警告，沒(méi)收違法所得6165.58萬(wàn)元，并處3.08億元罰款，目前暫列今年罰金額度第一。
另外，*ST德力、恒源煤電被約見(jiàn)談話;*ST烯碳、勤上股份、ST慧球、安碩信息等27家公司受到公開(kāi)批評(píng);*ST萬(wàn)里、三維絲、新奧股份、青龍管業(yè)等72家公司被出具警示函。
值得關(guān)注的是，大部分公開(kāi)處罰的公司因?yàn)樘摷訇愂鰡?wèn)題受到了小散的索賠。今年11月，投資者訴順灝股份(原上海綠新)證券虛假陳述案?jìng)鱽?lái)捷報(bào)，上海二中院一審判決首批股民獲賠。
上海二中院認(rèn)定，順灝股份因信息披露違法行為被證監(jiān)會(huì)處罰，已構(gòu)成證券虛假陳述，法院酌情扣除股指熔斷期間系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致投資者的部分損失，一審判決順灝股份賠償11位投資者損失合計(jì)294萬(wàn)元。記者了解到，江蘇股民蔡先生在2016年3月25日至4月28日期間，買(mǎi)入上海綠新49500股，賣(mài)出20000股，持股均價(jià)8.48元/股，其余29500股在5月初陸續(xù)賣(mài)掉，賣(mài)出均價(jià)7.39元/股，法院一審判決可以獲賠差額損失、傭金、印花稅等合計(jì)3.4萬(wàn)元。
另外，今年11月17日，因連續(xù)三年虧損已經(jīng)被暫停上市大半年的*ST昆機(jī)再次被罰。*ST昆機(jī)及王興、常寶強(qiáng)等28人收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》，經(jīng)查，公司存在2013年至2015年通過(guò)跨期確認(rèn)收入、虛計(jì)收入和虛增合同價(jià)格三種方式虛增收入約4.83億元，2013年至2015年通過(guò)少計(jì)提辭退福利和高管薪酬的方式虛增利潤(rùn)約2960.86萬(wàn)元，2013年至2015年年度報(bào)告中披露的存貨數(shù)據(jù)存在虛假記載等違法事實(shí)?！霸摪改壳耙延卸喾菪姓幜P，并有相應(yīng)的法律規(guī)定，勝訴概率較大?！睆V東奔犇律師事務(wù)所主任劉國(guó)華律師表示。
