自A股市場設(shè)立20多年以來，各路傳奇人物、神秘大佬的故事從未停歇。這其中，尤以“打板俱樂部”(或稱“漲停敢死隊(duì)”)為甚。近日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露了一份行政處罰決定書，詳細(xì)闡述了一位知名游資大佬如何通過操縱10余只個(gè)股獲利數(shù)千萬元。這位大佬正是人送外號(hào)“佛山無影腳”的廖國沛。
關(guān)鍵詞一：控制多賬戶
常言道，狡兔三窟，這些深諳A股之道的“狡兔”也是如此。經(jīng)證監(jiān)會(huì)查明，廖國沛通過其本人或他人合計(jì)持有多達(dá)近30個(gè)證券賬戶。
具體而言，2014年1月至2016年6月，廖國沛控制使用其本人、楊某英、盧某怡等12人名下28個(gè)證券賬戶，并可分為三類：廖國沛家庭賬戶組、江某芬家庭賬戶組和廖國沛朋友賬戶。這些賬戶又分別藏身于光大證券、東興證券、華泰證券等10家券商之中。
調(diào)查顯示，相關(guān)人員談話筆錄及情況說明、下單交易地址等證據(jù)均表明，上述賬戶由廖國沛控制，并由其進(jìn)行實(shí)際操作。
在2014年1月至2016年6月期間，廖國沛控制使用上述賬戶組，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，通過大額封漲停、虛假申報(bào)并封漲停、盤中拉抬并封漲停等方式，影響15只股票的交易價(jià)格和交易量，并合計(jì)獲利2716.49萬元。
關(guān)鍵詞二：漲停買入
那么，廖國沛是通過怎樣的操作實(shí)現(xiàn)超過2700萬元的獲利呢?詳細(xì)閱讀這份處罰決定書發(fā)現(xiàn)，在涉案個(gè)股中，廖國沛幾乎全部是以漲停價(jià)在當(dāng)日買入股票，并推動(dòng)個(gè)股股價(jià)漲停。這也與市場對(duì)所謂“佛山無影腳”打板的印象一致。
有意思的是，通過結(jié)合個(gè)股龍虎榜數(shù)據(jù)，廖國沛所控制賬戶的棲身營業(yè)部也得以現(xiàn)身。其中典型的代表營業(yè)部包括4個(gè)，分別為：光大證券佛山綠景路營業(yè)部、華泰證券廣州天河?xùn)|路營業(yè)部、長江證券佛山普瀾二路營業(yè)部、湘財(cái)證券佛山祖廟路營業(yè)部。
以中鋼天源為例，2015年10月21日，廖國沛所控制的賬戶組以漲停價(jià)17.56元，分19筆共申報(bào)買入中鋼天源1718.07萬股，占同期市場申報(bào)買入量的55.80%;賬戶組撤單18.07萬股，占該次申報(bào)量的1.05%;賬戶組共成交500萬股，占同期市場成交量的65.98%。當(dāng)日該股上漲10.03%，偏離深證成份指數(shù)15.90%。
結(jié)合上述數(shù)據(jù)不難計(jì)算出，當(dāng)日該賬戶組合計(jì)買入中鋼天源金額為8780萬元，這一金額與當(dāng)日該股的龍虎榜買一席位的買入金額幾乎完全一致。
不僅如此，通過上述賬戶組于2014年5月8日以漲停價(jià)16.62元，分503筆共申報(bào)買入安妮股份2601.89萬股，合計(jì)成交400萬股;于2015年9月1日以漲停價(jià)65.59元，分12筆共申報(bào)買入日機(jī)密封603.33萬股，當(dāng)日合計(jì)成交82.03萬股等多個(gè)數(shù)據(jù)都能發(fā)現(xiàn)，其買入賬戶所在營業(yè)部的蛛絲馬跡。
除了打板買入外，廖國沛的另一個(gè)顯著特點(diǎn)是：持股周期極短，通常在買入次日隨即反手賣出，并幾乎從來不迷戀某只個(gè)股。而這在一定程度上也代表了“打板俱樂部”的共同特征。
同樣以上述中鋼天源為例。在2015年10月21日買入500萬股后，廖國沛控制賬戶組于同年10月22日9:36:25，反向賣出中鋼天源合計(jì)500萬股，成交金額9660萬元，賣出均價(jià)19.32元，獲利金額815.02萬元。
此外，包括安妮股份、日機(jī)密封、天璣科技等多只個(gè)股在內(nèi)，廖國沛控制的賬戶組均在次日早盤至收盤期間，完成全部反向賣出操作，獲利金額少則數(shù)萬元，多則數(shù)百萬元。
這也并不意味著“打板俱樂部”所有操作均是盈利的，比如廖國沛就在八一鋼鐵、橫店東磁等個(gè)股上鎩羽而歸。根據(jù)處罰決定書，其單筆最大虧損發(fā)生在2015年8月操縱橫店東磁之時(shí)，單次操作虧損633.19萬元。
處罰結(jié)果：罰沒超8000萬元
經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，廖國沛控制本人等12人名下28個(gè)證券賬戶，利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，通過大額封漲停，以漲停價(jià)虛假申報(bào)、盤中拉抬并封漲停等方式，在漲停價(jià)位大量買入，影響股票收盤價(jià)格和交易量，于次日反向賣出獲利，違法事實(shí)清楚。涉案15只股票封單量高、封單次數(shù)多、虛假申報(bào)比例高，具有欺詐性。
在違法所得計(jì)算方面，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，本案中廖國沛共操縱多只股票，每次操縱均具有獨(dú)立性，故對(duì)其違法所得也應(yīng)獨(dú)立計(jì)算。因此對(duì)于廖國沛及其代理人提出的關(guān)于違法所得計(jì)算的申辯理由(考慮盈虧相抵)不予采納。
此外，證監(jiān)會(huì)對(duì)其關(guān)于處罰幅度的申辯理由部分采納，將罰款金額作出相應(yīng)調(diào)整，最終決定沒收廖國沛違法所得27164867.74元，并處以54329735.48元罰款，合計(jì)罰沒金額超過8000萬元。
