本報(bào)綜合消息證監(jiān)會周五舉行例行新聞發(fā)布會，新聞發(fā)言人常德鵬表示，證監(jiān)會發(fā)布中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)情況，自2016年以來證監(jiān)會對28家證券中介機(jī)構(gòu)作出立案調(diào)查，兩年來對22家證券中介機(jī)構(gòu)作出行政處罰。個(gè)別中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)行為，一是不遵守相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，未編制工作計(jì)劃，底稿記錄不完整，二是未保持應(yīng)有執(zhí)業(yè)審慎，對明顯異常情況未充分關(guān)注;三是對重大會計(jì)的違規(guī)性、法律意見明確性缺乏規(guī)范;四是審計(jì)評估盡調(diào)程序流于形式。
常德鵬表示，證監(jiān)會對四宗案件作出行政處罰，包括三宗內(nèi)幕交易案，一宗私募基金違法違規(guī)案，涉及華中匯富。
