本報綜合消息證監(jiān)會12月27日公布2017年證監(jiān)會行政處罰情況綜述。證監(jiān)會2017年作出行政處罰決定224件，罰沒款金額74.79億元，同比增長74.74%，市場禁入44人，同比增長18.91%，行政處罰決定數(shù)量、罰沒款金額、市場禁入人數(shù)再創(chuàng)歷史新高，有力維護(hù)了市場“三公”原則，有效保護(hù)了投資者合法權(quán)益，為資本市場的健康穩(wěn)定運行提供了強(qiáng)有力保障。
新三板市場違法案件處罰5起。其中，中泰證券與易所試公司合謀操縱該公司股票，哥侖步未及時披露公司董事長兼總經(jīng)理的辭職信息，晨龍鋸床未及時、準(zhǔn)確、完整披露與關(guān)聯(lián)方資金往來情況，鴻銘科技未及時報送、披露重大資產(chǎn)重組事項，楓盛陽未按規(guī)定及時披露對外擔(dān)保、資金占用事項，均依法受到行政處罰。為促進(jìn)多層次資本市場健康發(fā)展，證監(jiān)會對新三板市場持續(xù)加大監(jiān)管執(zhí)法力度，有異動必有反應(yīng)，有違法必有懲處，證監(jiān)會將通過嚴(yán)格執(zhí)法不斷督促掛牌公司依法履行信息披露義務(wù)，約束參與各方規(guī)范遵守交易秩序，保障新三板市場的健康發(fā)展，更好發(fā)揮其服務(wù)創(chuàng)新、成長、中小微型企業(yè)的功能。
私募基金領(lǐng)域違法案件處罰8起。其中，盛世嘉和投資基金管理(北京)有限公司、深圳前海新富資本管理集團(tuán)有限公司、廣東中大創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司、廣東盈隆匯股權(quán)投資基金管理有限公司、湖北運鴻創(chuàng)贏股權(quán)投資基金管理有限公司等私募基金管理人違反私募基金相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，不同程度存在未按規(guī)定辦理基金產(chǎn)品備案、向非合格投資者募集資金、向不特定對象宣傳推介產(chǎn)品、承諾最低年化收益率、挪用基金財產(chǎn)、未評估投資者的風(fēng)險承受能力等違法違規(guī)行為，依法受到行政處罰。證監(jiān)會將不斷加大對私募基金管理人的行政追責(zé)力度，堅決遏制私募基金領(lǐng)域違法違規(guī)多發(fā)態(tài)勢，嚴(yán)令私募基金領(lǐng)域相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員恪盡職守。
