證監(jiān)會12月27日公布2017年證監(jiān)會行政處罰情況綜述，2017年作出行政處罰決定224件，罰沒款金額74.79億元，同比增長74.74%。據(jù)Wind統(tǒng)計(jì)，今年50家上市公司共收到罰金58482萬元，其中中信證券、國信證券、中泰化學(xué)、西南證券、天原集團(tuán)、漳澤電力的罰金均過千萬元。
統(tǒng)計(jì)顯示，今年50家公司收到罰金處罰，中信證券、國信證券、中泰化學(xué)、西南證券、天原集團(tuán)、漳澤電力、英力特、星湖科技、西南證券、亞星化學(xué)、奇信股份、海通證券、ST慧球、天馬精化、永東股份被處以100萬元至30828萬元不等的罰金。
另外，在這50家公司中有20家公司因虛假陳述被處以頂格處罰60萬元。其中，針對慧球科技的虛假陳述行為，證監(jiān)會在每份決定書中均對該公司作出了頂格處罰：對公司責(zé)令改正，給予警告并處以60萬元罰款，對鮮言、顧國平給予頂格處罰，對其他責(zé)任人也給予了相應(yīng)的行政處罰。
昨日，廣東奔犇律師事務(wù)所主任劉國華律師告訴大眾證券報(bào)記者，其近期收到南寧市中級人民法院的舉證通知書、開庭傳票等材料，投資者訴慧球科技證券虛假陳述責(zé)任糾紛將于2018年3月9日上午八點(diǎn)半開庭審理。
同樣被處以60萬元罰金的*ST烯碳，該公司因?yàn)槟陥?bào)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不實(shí)、重大事件未披露多次受到處罰。“在*ST烯碳涉嫌信披違規(guī)同期，截至2016年9月30日，公司股東人數(shù)曾一度高達(dá)約18.49萬人。如此龐大的股民基數(shù)，再加上此前股票價(jià)格的8個(gè)連續(xù)跌停，預(yù)計(jì)因此受損的股民不在少數(shù)，且合計(jì)損失額或?qū)⒎浅＞薮??！睆V東環(huán)宇京茂律師事務(wù)所謝良律師表示。
就在昨日，寧波中百發(fā)布《關(guān)于收到證監(jiān)會行政處罰及市場禁入事先告知書的公告》：公司未按規(guī)定在臨時(shí)報(bào)告和定期報(bào)告中披露為關(guān)聯(lián)方天津九策向中建四局出具《擔(dān)保函》的事項(xiàng),致使寧波中百2013年至2015年年度報(bào)告中存在重大遺漏。“寧波中百將被證監(jiān)會頂格處罰?！弊蛉?，浙江裕豐律師事務(wù)所厲健律師表示，根據(jù)《證券法》及最高法院虛假陳述司法解釋規(guī)定，上市公司因虛假陳述受到證監(jiān)會行政處罰，權(quán)益受損的投資者可以起訴索賠損失。
另外，證監(jiān)會公布2017年行政處罰情況綜述還包括：市場禁入44人，同比增長18.91%，行政處罰決定數(shù)量、罰沒款金額、市場禁入人數(shù)再創(chuàng)歷史新高。對此，市場認(rèn)為這有力維護(hù)了“三公”原則，有效保護(hù)了投資者合法權(quán)益，為資本市場的健康穩(wěn)定運(yùn)行提供了強(qiáng)有力保障。記者張曌
