為深入推進(jìn)依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，加強(qiáng)對(duì)資本市場改革發(fā)展穩(wěn)定的法治保障，近日，深交所完成了第十三次業(yè)務(wù)規(guī)則清理工作，并向市場發(fā)布了第九批廢止業(yè)務(wù)規(guī)則目錄，廢止業(yè)務(wù)規(guī)則16件。本次清理后，深交所現(xiàn)行業(yè)務(wù)規(guī)則共計(jì)171件。
業(yè)務(wù)規(guī)則是交易所切實(shí)履行一線監(jiān)管職責(zé)、不斷強(qiáng)化依法全面從嚴(yán)監(jiān)管的制度基礎(chǔ)。2017年，深交所根據(jù)市場發(fā)展和監(jiān)管需要，繼續(xù)積極推進(jìn)業(yè)務(wù)規(guī)則完善，全年共制定或修訂業(yè)務(wù)規(guī)則46件，其中已發(fā)布30件，重點(diǎn)推進(jìn)了以下業(yè)務(wù)規(guī)則建設(shè)工作：一是進(jìn)一步加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)，完善交易所內(nèi)部治理，修訂《章程》和相關(guān)工作制度；二是推進(jìn)退市制度、減持制度等資本市場重要基礎(chǔ)性制度改革，補(bǔ)齊一線監(jiān)管制度短板；三是推動(dòng)“以監(jiān)管會(huì)員為中心”的監(jiān)管模式落地，強(qiáng)化會(huì)員客戶交易行為管理和適當(dāng)性管理職責(zé)；四是提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力，鼓勵(lì)支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債、PPP資產(chǎn)證券化和政策性金融債等業(yè)務(wù)。
深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，黨的十九大和全國金融工作會(huì)議為新時(shí)代我國資本市場的改革發(fā)展和法治建設(shè)指明了方向，《證券交易所管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）于2017年進(jìn)行了修訂，并自2018年1月1日起施行，為交易所在新的歷史起點(diǎn)加強(qiáng)薄弱環(huán)節(jié)監(jiān)管制度建設(shè)、健全資本市場法治奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。下一步，深交所將認(rèn)真落實(shí)《管理辦法》，立足監(jiān)管本位，突出“抓重點(diǎn)、補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項(xiàng)”，持續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)規(guī)則體系建設(shè)，努力推動(dòng)形成融資功能完備、基礎(chǔ)制度扎實(shí)、市場監(jiān)管有效、投資者合法權(quán)益得到充分保護(hù)的多層次資本市場。
