本報綜合消息1月26日，證監(jiān)會通報2017年專項執(zhí)法行動工作進展。2017年四個批次專項執(zhí)法行動涉及54起典型案件，直指財務造假、炒作次新股、利用高送轉等違規(guī)交易和私募領域違法違規(guī)等四大市場亂象。重點打擊了雅百特跨境造假，山東墨龍業(yè)績變臉等違規(guī)行為。
查處多起傳播虛假信息案件
證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉26日通報，證監(jiān)會依法對知名網(wǎng)站傳媒從業(yè)人員曹某編造傳播虛假信息行為作出行政處罰，責令其改正，并處以20萬元的頂格罰款。
曹磊為某知名網(wǎng)站傳媒從業(yè)人員，其本人注冊運營“山石觀市”微信公眾號。2017年11月20日，曹磊收到其微信好友發(fā)來的《2018年金融機構會議紀要.PDF》文檔，之后撰寫了標題為《金融機構和房企在證監(jiān)會開閉門會》文章。
高莉表示，資本市場是基于信息定價的市場，信息傳播的真實、準確、完整是市場健康、穩(wěn)定、有效運行的重要基礎，信息傳播秩序也是市場秩序的重要內(nèi)容。
加大對證券期貨違規(guī)懲治
高莉通報，2017年四個批次專項執(zhí)法行動涉及54起典型案件，直指財務造假、炒作次新股、利用高送轉等違規(guī)交易以及私募領域違法違規(guī)等四大市場亂象。
高莉介紹，四個批次專項執(zhí)法行動中，專項行動案件調(diào)查周期平均65天。目前32起案件已進入行政處罰審理程序，7起案件已陸續(xù)處罰事先告知、作出處罰決定。與公安機關協(xié)作辦案并移送刑事追責5起，強化與國資管理、審計監(jiān)督、金融監(jiān)管部門的協(xié)作配合，交換執(zhí)法信息，形成執(zhí)法合力。
2017年專項執(zhí)法行動專門針對資本市場各個領域肆意妄為、禍害市場、影響惡劣的嚴重違法行為。一是集中整治侵蝕市場運行基礎的上市公司領域違法違規(guī)。二是堅決打擊可能積聚市場風險的惡性操縱行為。三是嚴厲查處影響市場改革發(fā)展的典型案件和市場關注的熱點案件。四是重點凈化特定領域違法多發(fā)的不良市場生態(tài)。部分私募機構同時存在違規(guī)募集、利益輸送、挪用基金財產(chǎn)、不按規(guī)定備案等違規(guī)行為，甚至與上市公司內(nèi)外勾結操縱市場。
通報多宗典型案件
2017年，證監(jiān)會部署開展了證券行業(yè)“自查自糾、規(guī)整規(guī)范”專項活動。根據(jù)違規(guī)問題的情形不同，證監(jiān)會擬采取對6家券商和3家基金公司采取相關措施并計入誠信檔案。
高莉表示，2017年，證監(jiān)會立案調(diào)查38起市場操縱案件，專門針對惡性操縱市場行為集中部署了專項執(zhí)法行動，工作取得積極進展。前期，我會已對馬永威操縱“福達股份”案、廖國沛操縱“桐君閣”等15只股票價格案等多起案件作出嚴肅處理。近日，我會又對某公司涉嫌操縱“張家港行”、“江陰銀行”、“和勝股份”3只次新股違法案，相關主體涉嫌濫用信息優(yōu)勢合謀操縱“大連電瓷”違法案等多起惡性案件作出處罰事先告知，后續(xù)將依法嚴肅處理。近期，相關主體涉嫌操縱“柘中股份”等17只股票、涉案金額合計高達65億元的一批重大案件已陸續(xù)進入處罰審理環(huán)節(jié)，相關主體涉嫌操縱數(shù)十只股票價格的多起典型案件正在依法展開調(diào)查。
