為貫徹落實上市公司股份減持制度，進一步規(guī)范上市公司股份協(xié)議轉讓業(yè)務，上交所在此前相關業(yè)務指南的基礎上，1月26日發(fā)布實施了《上海證券交易所上市公司股份協(xié)議轉讓業(yè)務辦理指引》（以下簡稱《指引》）。
據(jù)上交所有關負責人介紹，2017年5月份實施的減持新規(guī)對通過協(xié)議轉讓方式減持股份提出了新的要求，例如，協(xié)議轉讓減持特定股份或者減持后出讓方不再具有大股東身份的，出讓方、受讓方在6個月內(nèi)應當共同遵守相關減持比例規(guī)定等，這些都需要在協(xié)議轉讓業(yè)務辦理中貫徹落實。同時，上交所在近年來的協(xié)議轉讓業(yè)務辦理實踐中，針對不同的轉讓情形，逐漸形成了更為明確的業(yè)務辦理標準和流程，也需要以業(yè)務規(guī)則形式向市場公布，便于相關市場主體遵守執(zhí)行。
《指引》對協(xié)議轉讓業(yè)務受理的要求、不予受理的情形、申請文件、具體辦理流程等事項，做了明確規(guī)定。例如，對協(xié)議簽署日與提交申請日間隔超過6個月且無正當理由，或者協(xié)議轉讓可能導致規(guī)避股份限售相關規(guī)定等情形，不予受理；對同一次協(xié)議轉讓申請涉及多個出讓方或者受讓方，且被認定為屬于一筆協(xié)議轉讓的，該筆協(xié)議轉讓的全部出讓方、受讓方應當同時辦理股份過戶手續(xù)，一次性完成過戶登記，并且共同遵守后續(xù)減持的相關監(jiān)管要求；協(xié)議轉讓后受讓方持股比例達到5%以上，或者受讓方為上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的，受讓方須嚴格遵守《證券法》關于禁止短線交易的規(guī)定，承諾自本次協(xié)議轉讓股份過戶后6個月內(nèi)不得賣出公司股份。此外，《指引》還增加了相關監(jiān)管處罰規(guī)定，對于協(xié)議轉讓業(yè)務辦理和后續(xù)減持中出現(xiàn)的違法違規(guī)或者違反承諾等行為，將采取相應監(jiān)管措施或者紀律處分。
上述負責人指出，協(xié)議轉讓雖然是雙方合意行為，但由于上市公司股份在公開市場集中交易，大股東協(xié)議轉讓具有較強的外部性，對其他中小投資者的投資決策可能產(chǎn)生較大影響，因此，轉讓雙方應當嚴格遵守相關法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，信守所做的承諾，充分履行信息披露等義務。上交所將在做好協(xié)議轉讓業(yè)務辦理服務的同時，嚴格執(zhí)行相關規(guī)定，切實履行協(xié)議轉讓的監(jiān)管職責。
