“證券市場依法監(jiān)管面臨著新時代的新目標，如依法治理市場亂像的任務(wù)艱巨，維護證券市場健康發(fā)展的使命光榮，這次對行政處罰工作提出了接受監(jiān)督的新要求。”3月1日，上海股份制與證券研究會副會長曹俊在接受《證券日報》記者采訪時分析稱。
近日，證監(jiān)會主席劉士余調(diào)研指導行政處罰工作，對證監(jiān)系統(tǒng)行政處罰工作提出了“強化法治意識，堅持依法行政”的要求。他還要求行政處罰戰(zhàn)線的工作人員以更加積極的姿態(tài)接受司法監(jiān)督和司法審查。
曹俊表示，在新時代全面依法治國、依法執(zhí)政、依法行政的大背景下，中國資本市場的法制化進程正在加速推進，具體體現(xiàn)在監(jiān)管部門依法行政的能力提升和依法行政的舉措到位，強化了事中事后監(jiān)管，落實在行政處罰的實踐中。
2018年證監(jiān)會系統(tǒng)擔負防控金融風險、服務(wù)實體經(jīng)濟、深化金融改革等艱巨任務(wù)，每一項任務(wù)都要在全面依法治國的法治要求下進行。2017年，證監(jiān)會對資本市場亂象重拳出擊，依法全面從嚴實施行政處罰，全年作出行政處罰決定224件，罰沒款金額74.79億元，同比增長74.74%，市場禁入44人，同比增長18.91%，行政處罰決定數(shù)量、罰沒款金額、市場禁入人數(shù)再創(chuàng)歷史新高，有力維護了市場“三公”原則，有效保護了投資者合法權(quán)益，為資本市場的健康穩(wěn)定運行提供了強有力保障。
此次調(diào)研期間，劉士余提出，處罰委要立足執(zhí)法實踐，積極獻言，推動《證券法》、《刑法》和《公司法》的修訂完善工作，不斷夯實資本市場穩(wěn)健發(fā)展的法制基礎(chǔ)。
曹俊認為，在證券市場監(jiān)管執(zhí)法的法規(guī)體系建設(shè)方面，需要協(xié)同證券市場參與主體各方，在立法方面要將散落在《證券法》《公司法》和《刑法》等法律法規(guī)里的相關(guān)條款梳理形成統(tǒng)一協(xié)調(diào)的法規(guī)體系，以完善執(zhí)法依據(jù)，合力推進執(zhí)法環(huán)境的優(yōu)化。
據(jù)悉，近年來證監(jiān)會形成了一些具有中國特色的資本市場監(jiān)管執(zhí)法實踐，“查審分離”執(zhí)法體制就是其中之一。處罰委作為專業(yè)化執(zhí)法部門，與稽查部門既有分工協(xié)作、又相互監(jiān)督制衡，通過嚴格規(guī)范公正文明執(zhí)法，為深入推進依法行政、加快建設(shè)法治政府作出了積極探索。
劉士余還要求行政處罰干部提升業(yè)務(wù)素質(zhì)和專業(yè)能力，不斷提高處理新型疑難復雜案件的專業(yè)能力，同時擁抱新科技、助力執(zhí)法效能提升，注重借鑒國際成熟市場執(zhí)法經(jīng)驗，用嚴格公正的執(zhí)法工作為證監(jiān)會各項改革舉措的順利推行保駕護航。
“這對證券監(jiān)管領(lǐng)域行政執(zhí)法人員的能力素質(zhì)提出了更高要求，預計未來行政執(zhí)法人員將不斷提升運用高科技手段的能力?！辈芸☆A計。
