3月14日，證監(jiān)會行政處罰開出歷史上最高額的罰單。證監(jiān)會當日組織召開稽查執(zhí)法專場新聞通氣會，通報了三起近期查處的資本市場違法違規(guī)案件，包括一起信息披露違法違規(guī)案，兩起操縱市場案，其中關(guān)于操縱新股案，將對廈門北八道集團罰沒款約55億元。
操縱新股案開55億罰單
據(jù)了解，廈門北八道集團因涉嫌多賬戶、運用杠桿資金巨額操縱多只次新股，對其違規(guī)行為，證監(jiān)會行政處罰歷史上開出了最高額的罰單。在證監(jiān)會調(diào)查過程中，北八道集團高管及相關(guān)人員拒不配合調(diào)查，財會人員為銷毀證據(jù)甚至抓傷證監(jiān)會稽查人員。
昨日，證監(jiān)會稽查執(zhí)法人員介紹，經(jīng)查明，廈門北八道集團炒作張家港行、和勝股份、江陰銀行三只次新股，籌集資金數(shù)十億元，北八道集團利用300多個股票賬戶，100多臺電腦，10多位操盤手同時交易，大量使用配資，目前該案已經(jīng)過調(diào)查審理和行政處罰事先告知程序，證監(jiān)會將對北八道集團作出沒一罰五的頂格處罰，罰沒款總計約55億元。
近兩年，證監(jiān)會明顯加大了對證券市場違法違規(guī)者的打擊力度。證監(jiān)會2017年作出行政處罰決定224件，罰沒款金額74.79億元，同比增長74.74%，市場禁入44人，同比增長18.91%，行政處罰決定數(shù)量、罰沒款金額、市場禁入人數(shù)再創(chuàng)歷史新高。2018年，證監(jiān)會對中毅達、*ST上普、*ST云網(wǎng)、*ST天成、*ST中安等涉嫌虛假陳述的上市公司作出了行政處罰。
而司法部門也有出手，“私募一哥”徐翔因犯操縱證券市場罪，在2017年被青島中院判處有期徒刑五年六個月，罰金高達110億。
律師：操縱市場案尚無勝訴判決
“由于我國目前對內(nèi)幕交易行為和操縱市場并無相關(guān)的司法解釋，在司法實踐中，僅有投資者訴光大證券內(nèi)幕交易案一例勝訴判決，操縱市場尚無勝訴判決。”昨日，廣東奔犇律師事務所主任劉國華律師接受大眾證券報記者采訪時表示。
昨日受罰公司中就有兩起操縱市場案。2017年，信息披露違法類案件證監(jiān)會處罰60起。如慧球科技“1001項議案”違法系列案、九好集團與鞍重股份“忽悠式重組”案、雅百特財務造假案。另外，證監(jiān)會還對操縱市場類案件處罰21起，內(nèi)幕交易類案件處罰60起，中介機構(gòu)違法類案件處罰17起，私募基金領域違法案件處罰8起，期貨市場違法案件處罰3起。
近一兩年，投資者證券虛假陳述民事索賠案現(xiàn)井噴之勢。據(jù)不完全統(tǒng)計，從1996年劉中民訴渤海集團虛假陳述案起，到2018年3月12日，已有200余家上市公司被投資者訴至法院，如東方電子、五糧液、佛山照明、華銳風電、京天利、海潤光伏、方正證券等。對虛假陳述的上市公司起訴索賠的投資者超過3萬人，索賠金額超過35億元。虛假陳述類已結(jié)案件(如東方電子、銀廣夏、海信科龍、佛山照明、華銳風電、勤上光電等)中的起訴原告，約有80%以上通過和解或者判決，獲得了部分或者全部的賠償。
三四年前，索賠金額過億的案件僅有東方電子、銀廣夏、華聞傳媒、佛山照明四大案件。但近一兩年，索賠金額過億的維權(quán)案件已出現(xiàn)多起。如截至2018年3月10日，上海一中院已受理2028名原告訴大智慧證券虛假陳述責任糾紛案所涉訴訟請求金額合計為41884.55萬元;截至2017年8月22日，362位投資者對創(chuàng)興資源索賠21503.47萬元;截至2017年6月29日，893位投資者對海潤光伏索賠17096.38萬元;而超過400人則對金亞科技索賠過億損失。
對此，劉國華律師表示：“參與維權(quán)的股民數(shù)量和上市公司面臨的維權(quán)索賠金額不斷加大的原因為：一、隨著證監(jiān)會處罰增多，目前可索賠的上市公司就有一百家左右;二、法院實行立案登記制，提起訴訟索賠的門檻大幅降低，在很多法院，即使沒有證監(jiān)會的行政處罰或者法院生效的刑事判決，法院一樣會受理，如金亞科技案、*ST昆機案等;三、也是最重要的一點，隨著中國法治的進步，勝訴判例的增多，投資者維權(quán)意識日益高漲，紛紛拿起法律武器維護自身合法權(quán)益;四、隨著網(wǎng)絡時代來臨，信息傳播的方式和手段比以往大大增加，知曉可維權(quán)信息的投資者人數(shù)也大幅增加?！?/p>
