為貫徹落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)“理性投資 從我做起”投資者教育專項(xiàng)活動(dòng)的統(tǒng)一部署，進(jìn)一步發(fā)揮證券公司在投資者教育工作中的主力軍作用，形成投教投保工作合力。近期，在證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局的指導(dǎo)下，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、滬深證券交易所圍繞“強(qiáng)化市場(chǎng)一線監(jiān)管，加強(qiáng)投資者權(quán)益保護(hù)”的主題，在北京聯(lián)合舉辦了證券公司投資者教育與保護(hù)工作培訓(xùn)。來(lái)自近百家證券公司的179名投資者教育工作人員參加了此次培訓(xùn)。
凝心聚力，共同打造投教投保工作“大平臺(tái)”
隨著依法從嚴(yán)全面監(jiān)管要求大力推進(jìn)，滬深證券交易所不斷強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防范的一線責(zé)任，資本市場(chǎng)生態(tài)環(huán)境發(fā)生積極變化。證券公司是資本市場(chǎng)的重要參與主體，是投資者進(jìn)入市場(chǎng)的媒介，在投資者教育與保護(hù)中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。此次培訓(xùn)將搭建起行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所與會(huì)員間的溝通交流平臺(tái)，進(jìn)一步形成市場(chǎng)各方在投教投保工作方面的合力，共同扎牢投資者權(quán)益的“保護(hù)網(wǎng)”。培訓(xùn)中，上交所投資者教育相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，投資者權(quán)益保護(hù)的外部基礎(chǔ)性制度框架初步建成，引導(dǎo)投資者樹(shù)立理性投資理念、增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)離不開(kāi)證券公司、尤其是證券公司廣大投資者教育工作人員的共同努力。深交所相關(guān)部門負(fù)責(zé)人提出，投資者教育與保護(hù)工作的深入開(kāi)展，需要進(jìn)一步健全機(jī)制，整合包括證券公司在內(nèi)的市場(chǎng)資源，打造投教資源共享平臺(tái)。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)投資者教育部與糾紛調(diào)解部門負(fù)責(zé)人表示，證券公司在證券行業(yè)的投資者教育與保護(hù)工作中發(fā)揮了重要作用，此次培訓(xùn)有助于提升證券公司投教工作人員的工作水平。后續(xù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將加強(qiáng)與滬深證券交易所的合作，共同推進(jìn)證券公司的投資者教育與保護(hù)工作。
精心組織，切實(shí)貼近新形勢(shì)下投教投保工作新需求
中證協(xié)、滬深證券交易所以此次培訓(xùn)為契機(jī)，向參加培訓(xùn)的證券公司投教工作人員解析了當(dāng)前市場(chǎng)監(jiān)管的新模式、新理念和新要求。為督促證券公司貫徹落實(shí)投資者適當(dāng)性管理要求，切實(shí)承擔(dān)起客戶交易行為管理職責(zé)，共同營(yíng)造公正、有序的市場(chǎng)交易秩序，此次培訓(xùn)邀請(qǐng)到來(lái)自證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局、滬深證券交易所的講師，就《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定、證券交易所監(jiān)管工作等內(nèi)容，通過(guò)典型監(jiān)管案例分析等方式，向培訓(xùn)人員介紹了當(dāng)前市場(chǎng)監(jiān)管形勢(shì)下證券交易所發(fā)揮一線監(jiān)管職能、保護(hù)投資者權(quán)益的主要工作和建立“以監(jiān)管會(huì)員為中心”的交易行為監(jiān)管模式的必要性及要求，要求證券公司進(jìn)一步做好證券市場(chǎng)監(jiān)管工作和監(jiān)管要求的投教宣傳，提升投資者的理性投資理念、風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和在資本市場(chǎng)的獲得感。
近年，以自媒體為代表的移動(dòng)互聯(lián)新媒體異軍突起，如何將投教自媒體打造成為向投資者開(kāi)展理性投資和風(fēng)險(xiǎn)教育的宣傳陣地，是證券公司在新形勢(shì)下開(kāi)展投教投保工作面臨的挑戰(zhàn)。為引導(dǎo)證券公司有效提升投教宣傳的實(shí)效，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，充分利用新媒體環(huán)境持續(xù)創(chuàng)新投教產(chǎn)品的形式和內(nèi)容，此次培訓(xùn)圍繞證券公司在日常投教工作中的“難點(diǎn)”、“痛點(diǎn)”，邀請(qǐng)了資深媒體人士和司法機(jī)關(guān)工作人員進(jìn)行專題授課，進(jìn)一步引導(dǎo)證券公司拓寬投教工作思路，提升投教宣傳的影響力和覆蓋面。
對(duì)于此次培訓(xùn)，來(lái)自證券公司的投教工作人員表示，為期一天半的學(xué)習(xí)最大的感受就是“內(nèi)容新”、“培訓(xùn)實(shí)”。此次培訓(xùn)安排使他們不僅可以全面了解證券市場(chǎng)監(jiān)管工作的要求和投資風(fēng)險(xiǎn)，還在與其他學(xué)員間的溝通交流中進(jìn)一步拓展了工作思路、建立起工作聯(lián)系，將培訓(xùn)內(nèi)容積極轉(zhuǎn)化到實(shí)踐工作中，切實(shí)做好投資者教育和保護(hù)。
