因涉嫌操縱證券市場(chǎng)，上海阜興實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司董事長(zhǎng)朱某某近日被上海警方押解回國(guó)。這也正應(yīng)了中國(guó)的一句俗語(yǔ)“跑得了和尚，跑不了廟”。筆者認(rèn)為，從此件事上可以看出，資本市場(chǎng)跨部門、跨省市以及跨境的協(xié)調(diào)工作機(jī)制正發(fā)揮著重要作用，這體現(xiàn)了證監(jiān)會(huì)對(duì)資本市場(chǎng)依法、從嚴(yán)、全面監(jiān)管的態(tài)度和決心。
對(duì)于資本市場(chǎng)，人們更多關(guān)注的往往是股價(jià)的漲與跌，指數(shù)的高與低，交易的盈與虧，融資的多與少等，而較少注意這些經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象背后的法律制度和法治建設(shè)。事實(shí)上，市場(chǎng)與法治是一對(duì)孿生姊妹，資本市場(chǎng)的發(fā)展離不開(kāi)法治。如果說(shuō)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，那么，資本市場(chǎng)就是法治市場(chǎng)。
一直以來(lái)，證監(jiān)會(huì)都堅(jiān)持行政執(zhí)法無(wú)禁區(qū)、全覆蓋、零容忍，嚴(yán)辦投資者深惡痛絕的違法案件，嚴(yán)懲市場(chǎng)上興風(fēng)作浪的違法主體。
數(shù)據(jù)顯示，今年上半年，證監(jiān)會(huì)共作出行政處罰決定159件，比去年同期增長(zhǎng)41%，罰沒(méi)款金額63.94億元，市場(chǎng)禁入20人。稽查系統(tǒng)共啟動(dòng)各類調(diào)查307件，新增立案108件。新增立案案件中違規(guī)披露39件，同比增長(zhǎng)50%；內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、利用未公開(kāi)信息交易案件分別為30件、11件、3件，同比分別下降21%、31%、50%；中介機(jī)構(gòu)違規(guī)和從業(yè)人員違規(guī)15件，超比例持股等其他違法違規(guī)10件。上半年調(diào)查部門辦結(jié)各類立案案件93件，平均調(diào)查周期133天，同比下降22%。
在嚴(yán)打資本市場(chǎng)違法違規(guī)的同時(shí)，證監(jiān)會(huì)也不斷加強(qiáng)市場(chǎng)法治建設(shè)，本著依法監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管、全面監(jiān)管理念，扎實(shí)推進(jìn)資本市場(chǎng)法治建設(shè)，重點(diǎn)建好作為資本市場(chǎng)法律制度基礎(chǔ)的“四梁八柱”，完善資本市場(chǎng)頂層制度設(shè)計(jì)。
目前，基本形成以《公司法》《證券法》《基金法》等法律為基礎(chǔ)，以行政法規(guī)、司法解釋為支撐，以部門規(guī)章、規(guī)范性文件為配套，以交易所、登記公司、行業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則為補(bǔ)充的資本市場(chǎng)法律制度體系。
證監(jiān)會(huì)積極推動(dòng)完善《刑法》關(guān)于證券期貨犯罪的規(guī)定，以增強(qiáng)《刑法》打擊證券期貨違法犯罪的威懾力，并配合司法機(jī)關(guān)起草制訂有關(guān)打擊利用未公開(kāi)信息交易和操縱市場(chǎng)犯罪的兩個(gè)刑事司法解釋。
此外，為了確保相關(guān)法律法規(guī)的有效實(shí)施，證監(jiān)會(huì)不斷健全證券期貨規(guī)章規(guī)范性文件體系。近年來(lái)，證監(jiān)會(huì)共出臺(tái)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》、《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》、《關(guān)于修改的決定》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》，修改《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《外商投資證券公司管理辦法》等規(guī)章、規(guī)范性文件。這些規(guī)章、規(guī)范性文件的制定出臺(tái)，完善了資本市場(chǎng)制度規(guī)則，健全了市場(chǎng)運(yùn)行的體制機(jī)制，對(duì)于從根本上優(yōu)化市場(chǎng)體系結(jié)構(gòu)，規(guī)范市場(chǎng)主體行為，提高市場(chǎng)質(zhì)量，具有重大意義。
筆者認(rèn)為，證監(jiān)會(huì)如此大范圍、高密度地全面深入推進(jìn)資本市場(chǎng)法律制度建設(shè)工作，與其他領(lǐng)域相比是比較罕見(jiàn)的，體現(xiàn)了證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化的資本市場(chǎng)發(fā)展方向，也為建設(shè)新時(shí)代資本市場(chǎng)體系奠定了法治基礎(chǔ)。
