對于金融領(lǐng)域信用建設(shè)，國務(wù)院曾印發(fā)文件，明確了要保護金融消費者合法權(quán)益，加大對金融欺詐、惡意逃廢銀行債務(wù)、內(nèi)幕交易、制售假保單、騙保騙賠、披露虛假信息、非法集資、逃套騙匯等金融失信行為的懲戒力度。
9月3日，國家公共信用信息中心在“信用中國”網(wǎng)站最新披露的8月份新增失信聯(lián)合懲戒對象公示及公告情況說明表明，證監(jiān)會提供5人上榜黑名單，均涉及逾期不履行證券期貨行政罰沒款繳納義務(wù)，包括時任國泰君安（601211.SH）場外市場部總經(jīng)理助理、做市業(yè)務(wù)部（場外市場部下設(shè)的二級部門）負責(zé)人王仕宏，深圳小乘登陸新三板投資中心（有限合伙）總裁陳杰，五洋建設(shè)集團時任董事長、實際控制人陳志樟，以及郁紅高、黃婷等。
當(dāng)天晚間，蓮花健康（600186.SH）也因?qū)嶋H控制人股權(quán)去向成謎遭上交所監(jiān)管問詢。此前，公司剛在半年中最新披露，經(jīng)查詢，實際控制人夏建統(tǒng)已被法院列為被執(zhí)行人和限制消費人員名單。
9月4日，中國社會科學(xué)院金融研究所法與金融研究室副主任尹振濤對此表示，“治理老賴既包括傳統(tǒng)老賴行為，也包括資本市場違規(guī)等行為。圍繞資本市場亂象整治是這兩年的監(jiān)管重點，一是維護金融市場穩(wěn)定，防范金融風(fēng)險。二是創(chuàng)造公平的市場環(huán)境，形成長效機制。”
同日，蘇寧金融研究院互聯(lián)網(wǎng)金融中心主任薛洪言也告訴21世紀(jì)經(jīng)濟報道記者，“資本市場高管上榜失信‘黑名單’，可視作資本市場信用建設(shè)加速的信號。”
資本市場信用建設(shè)加速
“近期，股票市場波動，特別是股票質(zhì)押、股市閃崩，內(nèi)幕交易和違規(guī)等問題暴露很多，由此導(dǎo)致在資本市場的失信行為成為了現(xiàn)在監(jiān)管和嚴(yán)打的重點。”尹振濤稱。
當(dāng)天，私募排排網(wǎng)研究員劉有華對21世紀(jì)經(jīng)濟報道記者表示，資本市場高管上黑名單并不是首次，在今年6月份的首批嚴(yán)重失信人169個名單中，證監(jiān)會就提供了31人“黑名單”。
“每個月例行公布失信名單，監(jiān)管層傳遞了堅決打擊嚴(yán)重失信懲戒對象的決心，給社會上存在僥幸心理的其他人予以震懾?！眲⒂腥A認為。“這對資本市場懲戒失信、營造公平公開公正的良好氛圍有一定的促進作用?！?/p>
今年4月，證監(jiān)會宣布，證監(jiān)會等7家單位分別與鐵路總公司和民航局聯(lián)合發(fā)布相關(guān)文件，對證券期貨領(lǐng)域的兩類嚴(yán)重失信行為責(zé)任主體，采取限制乘坐火車高級別席位和民用航空器的懲戒措施。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉說，兩類嚴(yán)重失信行為責(zé)任主體分別為，一是因證券期貨違法被處以罰沒款，逾期未繳納；二是上市公司相關(guān)責(zé)任主體逾期不履行公開承諾。
劉有華分析，造成類似情況的主要原因在于，之前國家并沒有建立比較健全的失信人黑名單，除了法律層面的懲戒之外，社會其他方面的限制措施，比如交通工具和消費的限制等等，并沒有起到良好的懲戒作用，那么就會造成很多人存在僥幸的心理。
此外，“信用中國”表示，針對法院執(zhí)行、稅收征管、市場監(jiān)管、進出口、安全生產(chǎn)、統(tǒng)計、金融等重點領(lǐng)域的失信問題，有關(guān)部門通過機制化共享公示失信黑名單信息、實施聯(lián)合懲戒措施等，加大對重點領(lǐng)域失信問題的懲戒、警示和治理力度。
“對于國家打擊失信人，從已經(jīng)連續(xù)多個月公布的名單來看，監(jiān)管層的態(tài)度是堅決的，社會民眾是普遍持歡迎和支持的態(tài)度。對于未來，不排除限制措施更進一步加碼，除了日常的交通工具和消費限制之外，可能會延伸到生活的方方面面的限制，比如吃穿住行中的吃和穿等等?！眲⒂腥A表示。
高管上榜失信“黑名單”
此外，當(dāng)天，21世紀(jì)經(jīng)濟報道記者查詢天眼查發(fā)現(xiàn)，夏建統(tǒng)擔(dān)任高管的浙江開源置業(yè)有限公司也被列為最高人民法院所公示的失信公司，涉及訴訟事項多達16項。
就在當(dāng)晚的問詢函中，上交所要求結(jié)合近期公司實際控制人夏建統(tǒng)辭去董事長職務(wù)、現(xiàn)任董事長王維法和董事羅賢輝均任職于國厚資產(chǎn)等情況，說明公司目前實際控制權(quán)狀態(tài)，核實并披露公司控股股東及實際控制人是否有轉(zhuǎn)讓公司控制權(quán)的計劃。
此前，公司控股股東浙江?？低顿Y有限公司（?？低顿Y）因不能按期償還借款，其所持公司11.78%股權(quán)已被質(zhì)權(quán)人國厚金融資產(chǎn)管理股份有限公司（國厚資產(chǎn)）申請輪候凍結(jié)。
此外，上交所留意到，蓮花健康在報告期末擁有其他應(yīng)收款期末賬面余額4.64億元，賬面價值合計8698.24萬元。其中，3年以內(nèi)其他應(yīng)收款期末余額為8563.16萬元。上交所要求公司詳細列示該部分其他應(yīng)收款中與其他單位或自然人發(fā)生往來的原因、款項收回或償還情況，說明這些往來及其會計處理是否合規(guī)；以及是否存在資金占用或資金轉(zhuǎn)移的情形。
而在“信用中國”網(wǎng)站最新公示的5個資本市場高管“黑名單”中，王仕宏和陳杰雙雙內(nèi)幕交易事發(fā)而被證監(jiān)會處罰。
據(jù)證監(jiān)會今年7月4日披露的處罰決定書表明，由陳杰實際決策交易的涉案賬戶在涉案交易日，買入相關(guān)股票的時點、順序等與王仕宏控制使用的國泰君安做市專用證券賬戶賣出股票的時點、順序等高度趨同。
事實上，王仕宏與陳杰兩人關(guān)系密切。二人通過手機通話、微信聯(lián)系頻繁，并在北京、上海經(jīng)常會面。經(jīng)證監(jiān)會查實，涉嫌內(nèi)幕交易的股票分別包括“福昕軟件”、“圓融科技”、“ST復(fù)娛”、“藍天環(huán)?！薄ⅰ霸S繼智能”、“智通建設(shè)”、“中喜生態(tài)”、“梓橦宮”、“青雨傳媒”、“凌志軟件”、“粵林股份”、“搜才人力”、“卡聯(lián)科技”、“中興通科”等14只掛牌股票。對此，證監(jiān)會對上述兩人各作出罰款100萬元的決定。
對此，薛洪言對21世紀(jì)經(jīng)濟報道記者表示，對于金融領(lǐng)域信用建設(shè)，國務(wù)院曾印發(fā)文件，明確了要保護金融消費者合法權(quán)益，加大對金融欺詐、惡意逃廢銀行債務(wù)、內(nèi)幕交易、制售假保單、騙保騙賠、披露虛假信息、非法集資、逃套騙匯等金融失信行為的懲戒力度。
薛洪言稱，一直以來，資本市場的內(nèi)幕交易、虛假信息披露以及市場操縱等行為嚴(yán)重損害市場信心，建立健全資本市場領(lǐng)域的信用體系建設(shè)，可有效降低交易成本、規(guī)范市場秩序，并能有效提振市場信心，預(yù)計后續(xù)會有更多的配套性措施出臺。
