日前，證監(jiān)會就《境外證券期貨交易所駐華代表機構(gòu)管理辦法》公開征求意見。
2007年5月，證監(jiān)會發(fā)布《境外證券交易所駐華代表機構(gòu)管理辦法》(證監(jiān)會令第44號)，在規(guī)章層面明確了境外證券交易所駐華代表處申請與設(shè)立、變更與撤銷、監(jiān)督管理、法律責任等總體要求，對于做好境外證券交易所代表處監(jiān)管、規(guī)范其日?；顒影l(fā)揮了重要作用。2015年5月，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于取消非行政許可審批事項的決定》，決定取消 境外證券交易所駐華代表機構(gòu)審批 非行政許可審批事項，證監(jiān)會公告的后續(xù)管理銜接措施已將此改為備案。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉表示，為貫徹落實黨的十九大和全國金融工作會議精神，落實 放管服 改革要求，加強備案制下境外證券期貨交易所駐華代表機構(gòu)(簡稱 代表處 )事中事后監(jiān)管，經(jīng)充分調(diào)研，證監(jiān)會修訂了《境外證券交易所駐華代表機構(gòu)管理辦法》，擬以《境外證券期貨交易所駐華代表機構(gòu)管理辦法》重新發(fā)布。
高莉指出，此次修訂主要遵循以下原則，一是貫徹落實全國金融工作會議精神，完善規(guī)則適用范圍，增加對境外期貨交易所駐華代表處的監(jiān)管要求，借鑒外資金融機構(gòu)、外國銀行、外國保險機構(gòu)駐華代表處相關(guān)管理辦法，參考英國、新加坡、香港等國家和地區(qū)管理境外金融 機構(gòu)代表處相關(guān)做法，力求修訂符合法律法規(guī)規(guī)定與我國金融監(jiān)管慣例，同時又契合新時代對外開放精神和要求;二是明晰和簡化備案要求和程序，寓監(jiān)管于服務(wù)之中，修訂一方面按照備案制要求刪減、合并了部分原有條款，另一方面對原辦法已施行多年且行之有效的部分規(guī)定，結(jié)合新的監(jiān)管要求加以修改完善;三是進一步規(guī)范代表處業(yè)務(wù)行為，加強事中事后監(jiān)管，促進代表處合規(guī)運作，加大信息公開，通過強化信息公示，增加備案、變更、撤銷等事項透明度，提升公眾知情權(quán)，突出誠信監(jiān)管，通過建立誠信檔案和公示，提升監(jiān)管效能， 擴大社會監(jiān)督，并強化對境外監(jiān)管機構(gòu)的信息通報;四是明確法律責任，提高監(jiān)管執(zhí)法效能，著力防控金融風險，對境外交易所代表處活動范圍進行了明確界定，完善了事中事后監(jiān)督管理要求，并且細化和提高了法律責任，以形成約束和威懾，切實防控金融風險，維護金融安全。
