10月29日，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)修訂并發(fā)布了若干細(xì)則，進(jìn)一步加強(qiáng)了掛牌公司權(quán)益分派業(yè)務(wù)管理，提升了掛牌公司業(yè)務(wù)辦理和信息披露規(guī)范性；同時(shí)放寬了主辦券商推薦業(yè)務(wù)部門資質(zhì)條件。
修訂主要內(nèi)容包括：強(qiáng)調(diào)主辦券商掛牌推薦業(yè)務(wù)內(nèi)部控制適用證監(jiān)會發(fā)布的《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的相關(guān)規(guī)定；刪除持續(xù)督導(dǎo)內(nèi)容；強(qiáng)化項(xiàng)目組成員專業(yè)知識與履職能力要求；明晰項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人任職條件；要求推薦報(bào)告增加立項(xiàng)及質(zhì)量控制相關(guān)內(nèi)容；明確掛牌推薦在審期間更換主辦券商的程序要求。
本次修訂明確了掛牌推薦申請?jiān)趯徠陂g更換主辦券商的程序要求，規(guī)定“掛牌推薦申請審查期間更換主辦券商的，應(yīng)撤回申請，由更換后的主辦券商依照本規(guī)定履行立項(xiàng)、盡職調(diào)查、質(zhì)量控制、內(nèi)核等程序后重新向全國股轉(zhuǎn)公司申報(bào)”。
為順應(yīng)市場發(fā)展需求，進(jìn)一步提高主辦券商掛牌推薦業(yè)務(wù)水平，防控業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，本次修訂對主辦券商項(xiàng)目組成員構(gòu)成及條件進(jìn)行了調(diào)整，強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目組成員應(yīng)具備從事掛牌推薦業(yè)務(wù)所需的專業(yè)知識與履職能力，放寬其資質(zhì)條件。項(xiàng)目組成員最低人數(shù)由3人縮減為2人，其中具有財(cái)務(wù)專業(yè)背景（取得注冊會計(jì)師資格證書或保薦代表人勝任能力考試成績合格）和法律專業(yè)背景（取得法律職業(yè)資格證書或保薦代表人勝任能力考試成績合格）的成員至少各一名。取消行業(yè)分析師要求。
與此同時(shí)，為進(jìn)一步加強(qiáng)掛牌公司權(quán)益分派業(yè)務(wù)管理，提升掛牌公司業(yè)務(wù)辦理和信息披露規(guī)范性，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息披露細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定，修訂了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司權(quán)益分派業(yè)務(wù)指南（試行）》（以下簡稱《權(quán)益分派指南》）。新修訂的《權(quán)益分派指南》于10月29日發(fā)布實(shí)施。
此次修訂《權(quán)益分派指南》的主要內(nèi)容包括在以下六個方面：一是進(jìn)一步明確掛牌公司實(shí)施權(quán)益分派的審議程序。掛牌公司應(yīng)當(dāng)以6個月有效期內(nèi)的定期報(bào)告財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)作為依據(jù)實(shí)施權(quán)益分派，并在上述有效期內(nèi)召開董事會、股東大會審議權(quán)益分派方案，在股東大會審議通過后2個月內(nèi)實(shí)施完畢；二是進(jìn)一步明確了掛牌公司實(shí)施權(quán)益分派的分配原則。實(shí)施權(quán)益分派的股本基數(shù)，均以股權(quán)登記日的股本數(shù)為準(zhǔn)；三是增加終止權(quán)益分派情形的相關(guān)條款；四是按照線上辦理要求優(yōu)化權(quán)益分派的實(shí)施流程；五是增加掛牌公司自行派發(fā)現(xiàn)金紅利的相關(guān)規(guī)定；六是刪除權(quán)益分派業(yè)務(wù)不應(yīng)與股票發(fā)行等業(yè)務(wù)并行的相關(guān)表述。
