本報綜合消息 上交所昨日發(fā)布的監(jiān)管動態(tài)顯示，本周，上交所公司監(jiān)管部門共發(fā)送日常監(jiān)管類函件17份，其中監(jiān)管問詢函14份，監(jiān)管工作函3份;通過事中事后監(jiān)管，要求上市公司披露補(bǔ)充、更正類公告15份。針對信息披露違規(guī)行為，采取監(jiān)管關(guān)注措施4單，采取紀(jì)律處分措施5單。同時，加大信息披露和股價異常的聯(lián)動監(jiān)管，針對公司披露敏感信息或股價發(fā)生明顯異常的，提請啟動內(nèi)幕交易、異常交易核查4單。
此外，本周，滬市共發(fā)生62起拉抬打壓、虛假申報等證券異常交易行為。對此，上交所及時采取了自律監(jiān)管措施。并對12起上市公司重大事項進(jìn)行核查，向證監(jiān)會上報5起涉嫌違法違規(guī)案件線索。
另外，深交所7日發(fā)布的市場交易監(jiān)管動態(tài)顯示，本周，深交所共對64起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報、反向交易等異常交易情形;共對12起上市公司重大事項進(jìn)行核查，并上報證監(jiān)會7起涉嫌違法違規(guī)案件線索。
此外，本周，針對一家會員作為資產(chǎn)支持專項計劃的管理人在盡職調(diào)查中未勤勉盡責(zé)，且未及時就重大事項履行信息披露和報告義務(wù)，深交所對其采取書面警示的監(jiān)管措施。
