小伙伴們，今年證監(jiān)會(huì)的重點(diǎn)任務(wù)來了，快跟著小編一起來劃!重!點(diǎn)!
科創(chuàng)板及試點(diǎn)注冊(cè)制是今年資本市場(chǎng)最重要的事情之一，這是一項(xiàng)必須完成好的任務(wù)，各方面都會(huì)全力支持證監(jiān)會(huì)落實(shí)好這項(xiàng)改革。
你知道么?除了以上所說，今年證監(jiān)會(huì)依然任務(wù)重重。
近期，證監(jiān)會(huì)黨委先后召開黨委會(huì)、黨委理論學(xué)習(xí)中心組(擴(kuò)大)學(xué)習(xí)會(huì)，對(duì)今年的工作進(jìn)行部署，并定調(diào)下一階段的14個(gè)重點(diǎn)任務(wù)!
14個(gè)?這么多??
小伙伴們都驚呆了!
一起來看看有哪14個(gè)
一
要提高上市公司質(zhì)量
這一工作任務(wù)是有所重要?被排在了首位!
你瞧，在中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議中就出現(xiàn)了它的身影!
中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議明確指出，資本市場(chǎng)在金融運(yùn)行中具有牽一發(fā)而動(dòng)全身的作用，要通過深化改革，打造一個(gè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)，提高上市公司質(zhì)量，完善交易制度，引導(dǎo)更多中長(zhǎng)期資金進(jìn)入，推動(dòng)在上交所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制盡快落地。
證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿“首秀”，也有它的身影!
2月27日，證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿在國(guó)新辦舉行的新聞發(fā)布會(huì)上對(duì)提高上市公司質(zhì)量做出明確定位，他表示，資本市場(chǎng)既是一個(gè)融資市場(chǎng)，這個(gè)“晴雨表”功能主要通過上市公司來體現(xiàn)，因此提高上市公司質(zhì)量是重中之重。
其實(shí)，提高上市公司質(zhì)量一直是證監(jiān)會(huì)的重點(diǎn)工作之一，多位證監(jiān)系統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)都有表示。
證監(jiān)會(huì)副主席閻慶民曾表示，要共同推動(dòng)上市公司質(zhì)量提升，提高信息披露質(zhì)量，提高公司治理有效性，提高上市公司服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力，提高上市公司協(xié)會(huì)服務(wù)水平。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)行副會(huì)長(zhǎng)安青松表示，要貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于資本市場(chǎng)發(fā)展的目標(biāo)和任務(wù)，提高上市公司質(zhì)量是關(guān)鍵一招，推動(dòng)上市公司高質(zhì)量發(fā)展是根本。提高上市公司質(zhì)量可以從三個(gè)方面著手。一是堅(jiān)持高質(zhì)量發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)，理順國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的市場(chǎng)傳導(dǎo)機(jī)制;二是強(qiáng)化創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展導(dǎo)向，理順資本與產(chǎn)業(yè)的良性互動(dòng)機(jī)制;三是堅(jiān)定回歸本源優(yōu)化結(jié)構(gòu)，理順服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的政策傳導(dǎo)機(jī)制。
二
大幅提升違法違規(guī)成本
聽到這個(gè)事，股民們都舉雙手贊成!
證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿明確表示，將切實(shí)履行監(jiān)管職責(zé)，堅(jiān)決打擊欺詐發(fā)行、大股東違規(guī)占用、操縱業(yè)績(jī)、操縱并購(gòu)、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為。推進(jìn)《證券法》等法律法規(guī)的修訂，大幅提升資本市場(chǎng)違法違規(guī)成本。
值得關(guān)注的是，此次設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制，對(duì)此證監(jiān)會(huì)也做了明確說明，證監(jiān)會(huì)副主席方星海表示，要強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)責(zé)任。試點(diǎn)注冊(cè)制更加強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查義務(wù)和核查把關(guān)責(zé)任，對(duì)違法違規(guī)的中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員將采取嚴(yán)厲的監(jiān)管措施，對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行強(qiáng)有力追責(zé)，實(shí)行依法治市、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究，大幅提高違法違規(guī)成本。對(duì)信息披露造假、欺詐發(fā)行等行為要出重拳，切實(shí)維護(hù)規(guī)范有序的市場(chǎng)環(huán)境。
方星海指出，要完善更健全的配套措施。試點(diǎn)注冊(cè)制要解決資本市場(chǎng)違法成本過低的問題，建立良好的法治、市場(chǎng)和誠(chéng)信環(huán)境，特別是完善法治建設(shè)，試點(diǎn)注冊(cè)制將更強(qiáng)調(diào)工作的系統(tǒng)性、協(xié)同性，增強(qiáng)監(jiān)管的全面性和有效性，采取更加豐富的手段提高持續(xù)監(jiān)管能力，加強(qiáng)司法與執(zhí)法的銜接，推動(dòng)完善相關(guān)法律制度和司法解釋，并探索完善與注冊(cè)制相適應(yīng)的證券民事訴訟法律制度。
三
統(tǒng)籌推進(jìn)相關(guān)上市板塊的綜合改革
2019年，我國(guó)多層次資本市場(chǎng)將迎來設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制這一重要增量改革，同時(shí)創(chuàng)業(yè)板、新三板也將迎來改革契機(jī)。三大板塊正在形成增量改革和存量改革齊頭并進(jìn)的局面，這將全面提升資本市場(chǎng)服務(wù)國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)濟(jì)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的能力。
早在2月27日國(guó)新辦舉行的新聞發(fā)布會(huì)上，就科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板、新三板之間的關(guān)系，以及創(chuàng)業(yè)板、新三板改革，證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿表示，設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制是一項(xiàng)重大制度創(chuàng)新。這項(xiàng)工作做好了，對(duì)于資本市場(chǎng)各項(xiàng)改革都將起到推動(dòng)作用，需要堅(jiān)決地、穩(wěn)步地推進(jìn)設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制?？苿?chuàng)板與主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板以及新三板都是多層次資本市場(chǎng)體系的重要組成部分。
證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿強(qiáng)調(diào)，證監(jiān)會(huì)將認(rèn)真評(píng)估推出科創(chuàng)板以后改革創(chuàng)新的效果，并統(tǒng)籌推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板和新三板的改革，更好地為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供服務(wù)。這與上述證監(jiān)會(huì)研究資本市場(chǎng)貫徹落實(shí)工作，統(tǒng)籌推進(jìn)相關(guān)上市板塊的綜合改革等14項(xiàng)重點(diǎn)問題的相關(guān)部署一致。這意味著科創(chuàng)板2019年落地并形成一定經(jīng)驗(yàn)之后，創(chuàng)業(yè)板以及新三板改革也將獲得推力。
四
強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)責(zé)任和能力
你知道么，早在2016年，證監(jiān)會(huì)就曾將中介機(jī)構(gòu)在資本市場(chǎng)中的作用比作“看門人”。
中介機(jī)構(gòu)作為資本市場(chǎng)“看門人”，本質(zhì)上是以自身聲譽(yù)對(duì)股票發(fā)行人的質(zhì)量進(jìn)行背書。監(jiān)管層此次強(qiáng)調(diào)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)提升專業(yè)能力和所需承擔(dān)的責(zé)任，為投資者塑造一個(gè)相對(duì)公平公正的投資環(huán)境。
科創(chuàng)板推出后，對(duì)中介機(jī)構(gòu)的勤勉盡責(zé)能力有了新的要求，試點(diǎn)注冊(cè)制要更加強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查義務(wù)和核查把關(guān)責(zé)任，對(duì)違法違規(guī)的中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員將采取嚴(yán)厲的監(jiān)管措施。
五
進(jìn)一步完善交易制度
完善交易制度的目的是切實(shí)保護(hù)投資者，尤其是中小投資者的利益。只有投資者的利益得到保障，投資者才會(huì)對(duì)上市公司乃至股票市場(chǎng)建立信任，從而參與股票市場(chǎng)的交易。
因此，完善交易制度是股票市場(chǎng)健康發(fā)展，發(fā)揮資源配置效率作用的前提條件。可以從交易過程、交易制度、監(jiān)管職責(zé)劃分等方面加強(qiáng)交易監(jiān)管。
六
加強(qiáng)交易全程監(jiān)管
證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)持增量和存量并重，把好市場(chǎng)入口和市場(chǎng)出口兩道關(guān)，加強(qiáng)全程監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化優(yōu)勝劣汰。
充分發(fā)揮資本市場(chǎng)并購(gòu)重組主渠道作用，進(jìn)一步盤活存量、提質(zhì)增效。
七
積極為中長(zhǎng)期資金入市創(chuàng)造條件
證監(jiān)會(huì)再次定調(diào)，積極為中長(zhǎng)期資金入市創(chuàng)造條件。據(jù)了解，今年以來養(yǎng)老金、保險(xiǎn)、外資等中長(zhǎng)期資金不斷流入A股。
中長(zhǎng)期資金的進(jìn)入，會(huì)從兩方面給資本市場(chǎng)帶來正面影響：一是資金的供應(yīng)方面，中長(zhǎng)期資金的進(jìn)入，將增加大量穩(wěn)定資金供應(yīng)，在資金基本面給市場(chǎng)帶來利好;二是中長(zhǎng)期資金一般都是價(jià)值投資理念的倡導(dǎo)者，因此，這些資金的進(jìn)入將有利于改善市場(chǎng)的短期炒作行為，降低市場(chǎng)的波動(dòng)性。
八
加大資本市場(chǎng)的對(duì)外開放
2019年我國(guó)資本市場(chǎng)將從機(jī)構(gòu)、市場(chǎng)、產(chǎn)品等準(zhǔn)入維度，全方位推進(jìn)資本市場(chǎng)高水平對(duì)外開放。
今年2月27日，在國(guó)新辦舉行的新聞發(fā)布會(huì)上，證監(jiān)會(huì)副主席方星海表示，今年在資本市場(chǎng)對(duì)外開放方面，證監(jiān)會(huì)將在更高層次、更廣范圍，以更多方式實(shí)現(xiàn)“引進(jìn)來”和“走出去”。中國(guó)的資本市場(chǎng)規(guī)模很大，發(fā)展速度又很快，增長(zhǎng)速度也很快，對(duì)于全球市場(chǎng)機(jī)構(gòu)有很強(qiáng)的吸引力。所以在引進(jìn)來方面有很大優(yōu)勢(shì)。引進(jìn)來的這些優(yōu)質(zhì)機(jī)構(gòu)和資金將對(duì)我國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展做出貢獻(xiàn)，對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出貢獻(xiàn)。同時(shí)我們也要走出去，中國(guó)的機(jī)構(gòu)在走出去方面相對(duì)來說處于初步階段，但今年還要進(jìn)一步走出去，產(chǎn)品也要走出去。
方星海指出，在“引進(jìn)來”“走出去”同時(shí)推進(jìn)的情況下，不僅要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)得到更好的發(fā)展，相信也能夠讓中國(guó)資本市場(chǎng)成為對(duì)全世界很多金融機(jī)構(gòu)來說都是新的業(yè)務(wù)增長(zhǎng)點(diǎn)，能夠惠及世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展，能夠促進(jìn)全球金融市場(chǎng)的健康發(fā)展。
九
防范化解資本市場(chǎng)重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)
當(dāng)前，受國(guó)內(nèi)外多種因素影響，資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)仍然嚴(yán)峻復(fù)雜。證監(jiān)會(huì)將切實(shí)增強(qiáng)憂患意識(shí)，堅(jiān)持歷史觀和辯證法，堅(jiān)持精準(zhǔn)施策，精準(zhǔn)做好股票質(zhì)押、債券違約、私募基金、場(chǎng)外配資和地方各類交易場(chǎng)所等重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)的防范化解處置工作。完善資本市場(chǎng)逆周期應(yīng)對(duì)機(jī)制，健全及時(shí)反映風(fēng)險(xiǎn)波動(dòng)的信息系統(tǒng)。
十
推動(dòng)債券市場(chǎng)統(tǒng)一監(jiān)管
目前，我國(guó)信用債根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的不同可以分為三類：國(guó)家發(fā)改委監(jiān)管的企業(yè)債、證監(jiān)會(huì)監(jiān)管的公司債、銀行間交易商協(xié)會(huì)監(jiān)管的中期票據(jù)和短期融資券等。
雖然這是官方首次提出要推動(dòng)債券市場(chǎng)統(tǒng)一監(jiān)管，但從去年以來的一系列動(dòng)作來看，我國(guó)債券市場(chǎng)一直朝著統(tǒng)一監(jiān)管的方向在努力。
具體來看，2018年6月份，證監(jiān)會(huì)、央行和中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)三大監(jiān)管機(jī)構(gòu)首次對(duì)2018年度證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)常規(guī)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行聯(lián)合檢查;同年9月份，央行、證監(jiān)會(huì)聯(lián)合發(fā)布2018年第14號(hào)公告，對(duì)逐步統(tǒng)一銀行間債券市場(chǎng)和交易所債券市場(chǎng)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)資質(zhì)，加強(qiáng)對(duì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)監(jiān)管和監(jiān)管信息共享、推進(jìn)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)完善內(nèi)部制度、統(tǒng)一評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)以及提高評(píng)級(jí)質(zhì)量等方面進(jìn)行了規(guī)范;隨后，央行、證監(jiān)會(huì)、國(guó)家發(fā)改委于2018年12月份發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)債券市場(chǎng)執(zhí)法工作有關(guān)問題的意見》?！兑庖姟窂膫袌?chǎng)的統(tǒng)一執(zhí)法方面，進(jìn)一步推進(jìn)債券市場(chǎng)的統(tǒng)一監(jiān)管。
十一
積極發(fā)展期貨和衍生品市場(chǎng)
證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿指出，要通過大力拓展各類股權(quán)融資渠道，促進(jìn)債券市場(chǎng)協(xié)調(diào)發(fā)展，積極發(fā)展期貨市場(chǎng)，推進(jìn)融資結(jié)構(gòu)完善，努力建設(shè)規(guī)范、公平、高效、透明的多層次資本市場(chǎng)體系。
十二
加強(qiáng)投資者教育
加強(qiáng)投資者教育是構(gòu)建資本市場(chǎng)良好生態(tài)的重要一環(huán)，要引導(dǎo)投資者進(jìn)行價(jià)值投資、理性投資，提升投資者綜合素質(zhì)。
隨著投資者綜合素質(zhì)不斷提升，上市公司會(huì)受到投資者手中“投票器”的影響而真正出現(xiàn)優(yōu)勝劣汰，進(jìn)而促進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)健康發(fā)展。
投資者教育可以促使投資者更加理性，避免盲目跟風(fēng)的非理性投資行為，培養(yǎng)價(jià)值投資理念和良好的投資氛圍。只有投資者本身具備風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、維權(quán)意識(shí)，才能使投資決策與風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配，并在個(gè)人利益受到侵害時(shí)懂得用法律維護(hù)自身合法權(quán)益。
十三
形成維護(hù)資本市場(chǎng)平穩(wěn)發(fā)展合力
2月27日，在國(guó)新辦舉行的新聞發(fā)布會(huì)上，證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿在表示，貫徹落實(shí)中央的要求，進(jìn)一步回應(yīng)股民的關(guān)切，推進(jìn)資本市場(chǎng)持續(xù)健康發(fā)展，要堅(jiān)持“四個(gè)必須”“一個(gè)合力”。
“一個(gè)合力”是在國(guó)務(wù)院金融委的統(tǒng)一指揮協(xié)調(diào)下，證監(jiān)會(huì)主動(dòng)加強(qiáng)與相關(guān)部委、地方黨委政府和市場(chǎng)各方的溝通協(xié)作，努力形成工作合力，共同促進(jìn)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。
十四
構(gòu)建資本市場(chǎng)發(fā)展良好生態(tài)
資本市場(chǎng)是一個(gè)生態(tài)體系，應(yīng)該依靠市場(chǎng)各參與者、調(diào)動(dòng)市場(chǎng)各參與者，按市場(chǎng)規(guī)律來辦事。要遵循市場(chǎng)規(guī)律，實(shí)際上就是要高度認(rèn)識(shí)按照它的規(guī)律來辦事。
證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿表示，一個(gè)人能力是非常有限的，還是要靠專業(yè)團(tuán)隊(duì)、靠全市場(chǎng)的參與方，能夠培養(yǎng)一個(gè)健康的生態(tài)，比什么都重要。好的生態(tài)的考驗(yàn)和要求，比專業(yè)顯得更為重要。生態(tài)建設(shè)好了，資本市場(chǎng)的健康發(fā)展才有保證。
除了14個(gè)重點(diǎn)工作，證監(jiān)會(huì)還強(qiáng)調(diào)，要加強(qiáng)調(diào)查研究和頂層設(shè)計(jì)，研究提出務(wù)實(shí)管用的政策舉措，進(jìn)一步加快改革、擴(kuò)大開放，充分釋放市場(chǎng)活力，促進(jìn)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展和更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。
梳理完今年的14個(gè)重點(diǎn)工作，
小編帶你快速瀏覽近五年來，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)工作會(huì)議都說了啥?
2018年證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)工作會(huì)議強(qiáng)調(diào)：
要堅(jiān)決打好防范化解資本市場(chǎng)重大風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)，加強(qiáng)股市、債市、期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和應(yīng)對(duì)能力建設(shè)，堅(jiān)決守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線。以服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略、建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系為導(dǎo)向，吸收國(guó)際資本市場(chǎng)成熟有效有益的制度與方法，改革發(fā)行上市制度，努力增加制度的包容性和適應(yīng)性，加大對(duì)新技術(shù)新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)新模式的支持力度。加快多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè)，繼續(xù)深化新三板改革，促進(jìn)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，大力發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資、天使投資。引導(dǎo)期貨與衍生品市場(chǎng)健康發(fā)展。以深化改革和擴(kuò)大雙向開放促進(jìn)各類市場(chǎng)主體核心競(jìng)爭(zhēng)力的全面提升。大力推進(jìn)監(jiān)管智能化科技化。持續(xù)強(qiáng)化稽查執(zhí)法，嚴(yán)厲打擊各類違法違規(guī)行為，把保護(hù)投資者合法權(quán)益的工作提高到一個(gè)新水平。
2017年全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議強(qiáng)調(diào)：
2017年證券期貨監(jiān)管工作的總體要求是：一是深入推進(jìn)全面從嚴(yán)治黨、全面從嚴(yán)治會(huì)，確保資本市場(chǎng)發(fā)展的政治方向不動(dòng)搖。二是將防風(fēng)險(xiǎn)放在更加突出位置，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線。三是深化依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，維護(hù)市場(chǎng)秩序，繼續(xù)提升監(jiān)管能力。四是緊緊圍繞供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革這條主線，切實(shí)提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力。五是穩(wěn)步推進(jìn)多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè)。六是加強(qiáng)市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施和監(jiān)管保障能力建設(shè)。七是積極推進(jìn)資本市場(chǎng)法制與誠(chéng)信建設(shè)和投資者保護(hù)工作。八是開拓資本市場(chǎng)對(duì)外開放新格局。九是加強(qiáng)全系統(tǒng)自身建設(shè)。
2016年全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議強(qiáng)調(diào)：
要深化改革開放，增強(qiáng)資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力，發(fā)展多層次股權(quán)市場(chǎng)，深入推進(jìn)并購(gòu)重組市場(chǎng)化改革，規(guī)范發(fā)展債券市場(chǎng)，穩(wěn)妥推進(jìn)期貨及衍生品市場(chǎng)發(fā)展，擴(kuò)大資本市場(chǎng)雙向開放。強(qiáng)化監(jiān)管本位，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，健全制度，促進(jìn)市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行，從嚴(yán)監(jiān)管，強(qiáng)化制度規(guī)則執(zhí)行，強(qiáng)化一線監(jiān)管，提高監(jiān)管有效性，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范，嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為，加強(qiáng)投資者保護(hù)工作，加快監(jiān)管基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，強(qiáng)化監(jiān)管保障。強(qiáng)化依法合規(guī)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，切實(shí)履行應(yīng)盡職責(zé)，促進(jìn)證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)上市公司規(guī)范發(fā)展，促進(jìn)私募基金依法誠(chéng)信運(yùn)作。加強(qiáng)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)黨的建設(shè)和干部隊(duì)伍建設(shè)，全面加強(qiáng)系統(tǒng)黨的建設(shè)，加強(qiáng)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)，堅(jiān)持全面從嚴(yán)管理，強(qiáng)化紀(jì)檢監(jiān)察工作，提高監(jiān)管執(zhí)行力，多方面調(diào)動(dòng)干部積極性。
2015年全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議強(qiáng)調(diào)：
一是促進(jìn)股票市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展，推進(jìn)股票發(fā)行注冊(cè)制改革，繼續(xù)引導(dǎo)長(zhǎng)期資金入市，在穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期的基礎(chǔ)上，適時(shí)適度增加新股供給，促進(jìn)資本形成。二是加強(qiáng)多層次股權(quán)市場(chǎng)體系建設(shè)，壯大主板市場(chǎng)，改革創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)，完善“新三板”市場(chǎng)，規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)，開展股權(quán)眾籌融資試點(diǎn)，繼續(xù)優(yōu)化并購(gòu)重組市場(chǎng)環(huán)境，為深化國(guó)企改革、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合、推動(dòng)結(jié)構(gòu)調(diào)整和促進(jìn)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新提供有力支持。三是發(fā)展證券交易所機(jī)構(gòu)間債券市場(chǎng)，建立覆蓋所有公司制法人的公司債券發(fā)行制度，緩解各類企業(yè)特別是中小微企業(yè)融資難題。四是平穩(wěn)推出原油期貨、上證50ETF期權(quán)和10年期國(guó)債期貨等新產(chǎn)品、新工具，推動(dòng)場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)發(fā)展，健全市場(chǎng)價(jià)格形成機(jī)制，支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理需求。五是積極發(fā)展私募市場(chǎng)，健全私募發(fā)行制度，推動(dòng)私募基金規(guī)范發(fā)展，調(diào)動(dòng)民間投資積極性，促進(jìn)資本與創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新對(duì)接。六是適時(shí)放寬證券期貨服務(wù)業(yè)準(zhǔn)入限制，探索證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)交叉持牌，支持業(yè)務(wù)產(chǎn)品創(chuàng)新。七是充分認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)對(duì)我國(guó)資本市場(chǎng)雙向開放的新要求，以開放促改革，優(yōu)化滬港通機(jī)制，便利境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行上市，完善QFII和RQFII制度，運(yùn)用好國(guó)際國(guó)內(nèi)兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源，促進(jìn)“引進(jìn)來”與“走出去”，更好地服務(wù)我國(guó)經(jīng)濟(jì)參與全球競(jìng)爭(zhēng)。八是加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，督促市場(chǎng)參與主體依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，履行信息披露義務(wù)。
2014年全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議強(qiáng)調(diào)：
推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型是證監(jiān)會(huì)貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院部署必須要完成的任務(wù)，是資本市場(chǎng)改革創(chuàng)新的內(nèi)在要求，是順應(yīng)時(shí)代發(fā)展潮流的必由之路。監(jiān)管轉(zhuǎn)型是指監(jiān)管理念、監(jiān)管模式和監(jiān)管方法的革新和轉(zhuǎn)變，是對(duì)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下現(xiàn)代證券期貨監(jiān)管規(guī)律的新探索。推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型要實(shí)現(xiàn)“六個(gè)轉(zhuǎn)變”：一是監(jiān)管取向從注重融資，向注重投融資和風(fēng)險(xiǎn)管理功能均衡、更好保護(hù)中小投資者轉(zhuǎn)變。二是監(jiān)管重心從偏重市場(chǎng)規(guī)模發(fā)展，向強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法，規(guī)模、結(jié)構(gòu)和質(zhì)量并重轉(zhuǎn)變。三是監(jiān)管方法從過多的事前審批，向加強(qiáng)事中事后、實(shí)施全程監(jiān)管轉(zhuǎn)變。四是監(jiān)管模式從碎片化、分割式監(jiān)管，向共享式、功能型監(jiān)管轉(zhuǎn)變。五是監(jiān)管手段從單一性、強(qiáng)制性、封閉性，向多樣性、協(xié)商性、開放性轉(zhuǎn)變。六是監(jiān)管運(yùn)行從透明度不夠、穩(wěn)定性不強(qiáng)，向公正、透明、嚴(yán)謹(jǐn)、高效轉(zhuǎn)變。
