近期，為貫徹落實反洗錢工作各項要求，提升轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)反洗錢工作水平，陜西證監(jiān)局聯(lián)合中國人民銀行西安分行、陜西證券期貨業(yè)協(xié)會組織開展轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)反洗錢業(yè)務(wù)培訓(xùn)，近400名證券期貨經(jīng)營機構(gòu)負責人或風(fēng)控人員參加了培訓(xùn)，取得良好效果。
會上，陜西證監(jiān)局有關(guān)負責人通報了去年以來反洗錢日常監(jiān)管和現(xiàn)場檢查情況，轄區(qū)機構(gòu)在反洗錢工作中存在的突出問題，并結(jié)合今年重點任務(wù)提出新的工作要求。人行西安分行反洗錢處相關(guān)負責人圍繞我國當前反洗錢工作的主要形勢，就如何提升證券期貨業(yè)反洗錢工作有效性進行了培訓(xùn)，并結(jié)合行業(yè)特點逐條講解《反洗錢監(jiān)管新規(guī)解讀》，全面解析反洗錢機制、法規(guī)要求和工作措施，以及部分典型案例。同時，部分行業(yè)機構(gòu)合規(guī)負責人圍繞新開戶身份識別、存量客戶信息更新、客戶洗錢風(fēng)險評估模型參數(shù)設(shè)置以及大額可疑交易評判等內(nèi)容做了《機構(gòu)反洗錢工作實操》的經(jīng)驗交流，從業(yè)務(wù)操作層面進行了詳細解析，得到參與人員的普遍認可。
下一步，陜西證監(jiān)局將繼續(xù)加強與人行西安分行協(xié)作，開展證券期貨業(yè)反洗錢聯(lián)合調(diào)研與風(fēng)險評估，切實防范洗錢風(fēng)險，提升轄區(qū)反洗錢工作水平，以實際行動維護轄區(qū)資本市場穩(wěn)定健康運行。
