8月2日，全國股轉公司發(fā)布消息稱，7月份共對2宗違規(guī)行為給予紀律處分，對126宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施。其中，對74宗違規(guī)行為采取口頭警示、約見談話、提交書面承諾自律監(jiān)管措施，對52宗違規(guī)行為采取書面形式自律監(jiān)管措施。
對此，聯(lián)訊證券新三板研究負責人彭海對《證券日報》記者表示，這是全國股轉公司為規(guī)范新三板市場主體行為，促進其合法合規(guī)參與市場，并切實履行一線監(jiān)管職責，持續(xù)強化自律監(jiān)管的有力舉措。
“自2016年年初以來，全國股轉公司對新三板參與主體實施嚴厲監(jiān)管，新三板市場一直處于強監(jiān)管期。目前，對新三板參與主體的違規(guī)行為進行監(jiān)管處罰已呈現(xiàn)出常態(tài)化，這種常態(tài)化嚴格監(jiān)管將積極引導各參與主體持續(xù)規(guī)范化，凈化新三板市場生態(tài)，維護參與主體合法權益，夯實未來新三板的深化改革基礎?！毙氯逶u論家、北京南山投資創(chuàng)始人周運南在接受《證券日報》記者采訪時表示。
全國股轉公司發(fā)布的消息顯示，針對被采取書面形式自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為，主要包括以下13種類型：一是掛牌公司定期報告存在虛假記載和重大遺漏，會計數(shù)據(jù)披露有誤；二是掛牌公司公開轉讓說明書信息披露不真實，存在虛假記載；三是掛牌公司在股票發(fā)行過程中未按規(guī)定審議和披露特殊投資條款、未在繳款期前披露股票發(fā)行認購公告、募集資金專戶管理違規(guī)、違規(guī)改變募集資金用途；四是掛牌公司未按要求披露募集資金存放及使用情況報告、未披露股票被暫停轉讓公告。五是掛牌公司控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)占用掛牌公司資金，掛牌公司未履行信息披露義務；六是掛牌公司對外提供擔保，未履行審議程序和信息披露義務；七是掛牌公司關聯(lián)交易未及時履行審議程序和信息披露義務。八是掛牌公司未及時披露重大事件，包括重大訴訟，5%以上股權被質押、凍結，公司財產被查封、凍結，掛牌公司及其相關人員被納入失信聯(lián)合懲戒對象，被采取自律監(jiān)管措施情況，出售子公司股權、設立子公司事宜，持續(xù)經營能力存在重大不確定性事項等；九是掛牌公司股份存在代持行為，導致股權不明晰；十是掛牌公司未在區(qū)域股權市場摘牌即在我司完成掛牌；十一是掛牌公司重大資產重組未按照有關規(guī)定履行審議程序及信息披露義務；十二是掛牌公司未在規(guī)定時間內回復我司問詢函；十三是掛牌公司股東增持或減持掛牌公司股份，與其一致行動人合并持股比例達到掛牌公司已發(fā)行股份5%的整數(shù)倍時未暫停交易。
周運南表示，全國股轉公司會對上述違規(guī)情形實行嚴格監(jiān)管，并對相關責任主體給予自律監(jiān)管措施和紀律處分。
全國股轉公司表示，下一步，將進一步提升掛牌公司規(guī)范治理水平和信息披露質量，保障投資者的合法權益，為深化新三板市場改革夯實基礎。
