加快職能轉(zhuǎn)變、提高監(jiān)管效能，是提升我國上市公司質(zhì)量的堅實基礎(chǔ)和重要保障。當(dāng)前，滬深交易所從實際出發(fā)，按照“抓兩頭、帶中間”的思路，深入探索推進分類監(jiān)管，區(qū)分情況、突出重點、精準(zhǔn)監(jiān)管，持續(xù)提升監(jiān)管效能。
“職能轉(zhuǎn)變，主要是強調(diào)監(jiān)管理念上要不斷由管理轉(zhuǎn)向服務(wù)，這與‘放管服’的行政職能轉(zhuǎn)變趨勢是一致的，有助于長期提升市場活力和上市公司質(zhì)量。”蘇寧金融研究院宏觀研究員陶金在接受《證券日報》記者采訪時表示，加快職能轉(zhuǎn)變，提升監(jiān)管效能，一方面需要提升監(jiān)管效率，通過分類監(jiān)管，針對不同市值規(guī)模、市場和經(jīng)營風(fēng)險等級等標(biāo)準(zhǔn)進行針對性的監(jiān)管。另一方面，提升交易所監(jiān)管能力，提高預(yù)防、預(yù)判風(fēng)險的能力，可通過建立結(jié)合金融科技的監(jiān)管系統(tǒng)來實現(xiàn)。
陶金認(rèn)為，交易所的分類監(jiān)管主要原則是“對癥下藥”，針對不同風(fēng)險等級的公司進行鼓勵或限制。
前海開源基金首席經(jīng)濟學(xué)家楊德龍對《證券日報》記者表示，當(dāng)前大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能等新技術(shù)蓬勃發(fā)展，為進一步深化分類監(jiān)管提供了技術(shù)基礎(chǔ)。同時，要持續(xù)探索新技術(shù)在具體監(jiān)管業(yè)務(wù)中的應(yīng)用研究，提升問題發(fā)現(xiàn)、識別、處置能力，推動監(jiān)管經(jīng)驗與智能科技的深度融合，構(gòu)建人力與科技融合的監(jiān)管新模式。
“資本市場加大改革開放的力度，加速市場化轉(zhuǎn)型，客觀上要求監(jiān)管機構(gòu)加快職能轉(zhuǎn)變，提升監(jiān)管能力和效能。只有監(jiān)管及時到位，才能有力保障資本市場改革開放和市場化轉(zhuǎn)型的順利進行?！碧K寧金融研究院投資策略中心副主任顧慧君在接受《證券日報》記者采訪時表示。
在顧慧君看來，按照“抓兩頭、帶中間”的思路，一方面要大力支持持續(xù)規(guī)范經(jīng)營的公司做優(yōu)做強；另一方面，要向高風(fēng)險公司集中監(jiān)管資源，嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為，加大追責(zé)問責(zé)力度。此外，滬深交所應(yīng)進一步明確監(jiān)管規(guī)則、提升監(jiān)管能力、加大監(jiān)管執(zhí)行力，做到有問題早發(fā)現(xiàn)早解決。
深圳證券交易所日前表示，聚焦分類監(jiān)管，不斷提升監(jiān)管工作的專業(yè)性、精準(zhǔn)度和有效性，并以信息披露為抓手，嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為，加大追責(zé)問責(zé)力度。一是推進全鏈條監(jiān)管，打出“定期報告雙重審查+專項監(jiān)管問詢+現(xiàn)場檢查”相結(jié)合的監(jiān)管措施組合拳；二是精準(zhǔn)打擊違規(guī)行為，及時啟動紀(jì)律處分；三是發(fā)揮監(jiān)管合力，探索風(fēng)險化解處置，積極聯(lián)合地方政府和地方證監(jiān)局，共同督促大股東及相關(guān)方拿出切實可行的整改措施，維護廣大中小投資者合法權(quán)益。下一步，深交所會從三方面入手：一是繼續(xù)完善分類監(jiān)管評價體系，進一步提高風(fēng)險識別水平。二是有效運用分類監(jiān)管理念和評價結(jié)果，更好實現(xiàn)精準(zhǔn)監(jiān)管。三是深入推進科技監(jiān)管，建立對大數(shù)據(jù)、人工智能等新技術(shù)的跟蹤機制。
上交所強調(diào)，對風(fēng)險公司的監(jiān)管，始終是上交所公司監(jiān)管部門的重要工作。在這方面，需要貫徹分類監(jiān)管的基本方法，提升監(jiān)管效能，防范重大風(fēng)險爆發(fā)。梳理分析這兩年來比較受關(guān)注的滬市重大風(fēng)險個案，絕大多數(shù)前期已受到交易所關(guān)注、問詢，甚至紀(jì)律處分。實際上，市場關(guān)心的不少風(fēng)險公司和風(fēng)險事項，是通過交易所公司監(jiān)管部門問詢和督促得以揭示的。
