證監(jiān)會有關負責人近期召開會議，研討細化資本市場改革總體方案，其中包括爭取年內(nèi)通過《證券法》修訂，大幅提高上市公司虛假披露信息等行為的違法成本。而8月以來，監(jiān)管部門對52家上市公司開出罰單，累計罰金為14808.07萬元。
8月暫列2019年單月罰金第二
據(jù)Wind統(tǒng)計，2019年8月以來，證監(jiān)會向52家公司開出罰單，其中14家公司受到罰金處罰。另外，11家公司被出具警示函，4家公司被公開譴責，13家公司被監(jiān)管關注，其余公司則受到其他處罰情形。
8月份，監(jiān)管層向上市公司開出罰單最高的當屬*ST中絨。近日，*ST中絨收到稅務處理和行政處罰決定書，除被追繳逾1.2億元退稅款外，還被處以等額罰款。8月14日，深交所發(fā)布對*ST中絨的關注函，除了要求說明稅務處罰對公司的影響外，還提及公司往年財務數(shù)據(jù)的真實性。
據(jù)悉，2012年到2013年期間，*ST中絨通過與11家公司簽訂489份虛假出口銷售合同，向稅務機關申請退稅，騙取出口退稅款逾1.2億元。國家稅務總局銀川市稅務局第一稽查局根據(jù)《中華人民共和國稅收征收管理法》相關規(guī)定，向*ST中絨追繳其騙取的退稅款;另根據(jù)國家稅務總局相關管理辦法，對騙取國家出口退稅款的行為，除追繳所騙取的退稅款外，并處1倍的罰款。
相比7月份82家公司受罰，8月份處罰公司數(shù)量明顯下降，8月已臨近末尾目前受罰公司為52家。8月以來監(jiān)管層給上市公司開出的罰金累計14808.07萬元，也低于7月份的17428萬元罰金，位列2019年月度罰金額度第二。
今年1月份78家公司涉嫌信披違規(guī)被罰，其中13家公司被處以罰金，額度總計2452萬元;2月份僅有15個工作日，但兩市仍然有36家公司涉嫌違規(guī)被公開處罰、公開批評、公開譴責、監(jiān)管關注或出具警示函，在2月份被“點名”的36家公司中，其中有三成公司被處以罰金，累計罰金348萬元;3月份正值“3·15”，受罰公司數(shù)量為42家，總計罰金220萬元;4月份則有49家公司受罰，累計罰金917萬元;5月受罰公司79家，累計罰金390萬元;今年6月份受罰公司數(shù)量為83家，其中8家公司受到罰金處罰，累計罰金額度為508.5萬元。
違法成本將大幅提高
8月25日，證監(jiān)會有關負責人召開會議，研討細化資本市場改革總體方案。這次改革將在許多方面取得實質(zhì)性突破，包括爭取年內(nèi)通過《證券法》修訂，探討建立具有中國特色的證券集體訴訟制度，推動修訂《刑法》，大幅提高欺詐發(fā)行、上市公司虛假披露信息等行為的違法成本，堅決打擊說假話、做假賬的違法違規(guī)行為。
8月份關于投資者訴上市公司的案例不少。其中，方正證券收到長沙市中級人民法院送達的判決書，法院判決方正證券賠償三十余名受損投資者一千一百余萬元。
廣東奔犇律師事務所主任劉國華律師向大眾證券報記者介紹，方正證券涉及證券虛假陳述責任糾紛案件共計1160件，合計涉訴金額為超過3億4千萬元。此前，長沙中院已作出一審判決案件共計861件(注：已上訴或處于上訴期內(nèi)，尚未生效)，公司等被告需承擔賠償責任的金額合計1億多元。
需要提及的是，作為全國首例證券糾紛示范判決案，方正科技上訴請求近日也被全部駁回。據(jù)悉，由上海市高院副院長等法官組成合議庭進行審理，并在8月7日下午14點30分對該案作出二審判決。上海高院審理認為，方正科技因重大關聯(lián)交易未披露的行為，構成證券虛假陳述侵權，應對受侵權的投資者承擔相應民事賠償責任，一審法院采用“移動加權平均法”計算投資者的證券買入均價并采用“同步指數(shù)對比法”計算市場系統(tǒng)風險扣除比例，符合相關司法解釋的規(guī)定，計算方法和計算結果相對公平合理，并無不當，且認定事實清楚，適用法律正確，故判決駁回上訴，維持原判。
關于本次證券法修訂的問題上，證監(jiān)會相關人士表示，“證券法修訂加大投資者保護的力度，特別涉及信息披露、投資者保護機構、證券欺詐發(fā)行等;加大對于證券違法行為的處罰力度?！?/p>
