7月27日，中國證券業(yè)協(xié)會（下稱“中證協(xié)”）發(fā)布《首次公開發(fā)行股票配售對象黑名單公告（2020年第4號）》和《首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單公告（2020年第6號）》，根據(jù)公告，有52個股票配售對象被列入黑名單。
公告指出，為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對象的詢價與申購行為，根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》、《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》以及《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》的規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會決定對在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板2020年3-4月26個IPO項目網(wǎng)下申購過程中，存在違反《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條、四十六條規(guī)定的45個股票配售對象列入黑名單。對在科創(chuàng)板“云涌科技”“江航裝備”“盟升電子”新股發(fā)行項目網(wǎng)下申購過程中，存在違反《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》第十五條、十六條規(guī)定的7個股票配售對象列入限制名單。
中證協(xié)表示，列入黑名單時限自本公告發(fā)布之次日（工作日）起計算。因2019年發(fā)生違規(guī)情形已被列入黑名單且尚未到期的配售對象，其時限自原黑名單到期日的次日起計算。因2020年1-2月發(fā)生違規(guī)情形已被列入黑名單，3-4月又發(fā)生違規(guī)情形應(yīng)延長黑名單時長的配售對象，其時限自原公告公布的日期起計算。
